《全國碳排放權登記交易結算管理辦法（試行）》（征求意見稿）.pdf

2 2 附 件 3 全 國 碳 排 放 權 登 記 交 易 結 算 管 理 辦 法 （ 試 行 ） （ 征 求 意 見 稿 ） 第一章 總 則 第一條 【 目 的 與 依 據 】 為 規 范 全 國 碳 排 放 權 登 記 、 交 易 、 結 算 活 動 ， 加 強 全 國 碳 排 放 權 交 易 市 場 監 督 管 理 ， 根 據 全 國 碳 排 放 權 交易管理辦法（試行 ） ，制定本辦法。 第二條 【 適 用 范 圍 】 全 國 碳 排 放 權 登 記 、 交 易 、 結 算 活 動 是 指 全 國 碳 排 放 權 交 易 市 場 碳 排 放 權 的 登 記 、 交 易 、 結 算 活 動 。 對 全 國 碳 排 放 權 登 記 、 交 易 、 結 算 活 動 的 監 督 管 理 ， 適 用 本 辦 法 。 國 家 核 證自愿減排量登記、交易、結算活動由相關管理辦法另行規定。 第三條 【 管 理 部 門 及 職 責 】 生 態 環 境 部 依 據 本 辦 法 ， 對 全 國 碳 排放權登記、交易、結算活動實行管理、監督和指導。 各省 、 自治區、 直轄市、 新疆生產建設兵團生態環境部門 以下 簡稱省級生態環境主管部門 依據本辦法和生態環境部要求， 協助生 態 環 境 部 對 本 行 政 區 域 內 重 點 排 放 單 位 、 機 構 和 個 人 的 全 國 碳 排 放 權登記、交易、結算活動實施管理、監督和指導。 國家碳排放權注冊登記結算機構 （以下簡稱注冊登記結算機構） 在 職 責 范 圍 內 組 織 實 施 和 監 督 管 理 全 國 碳 排 放 權 登 記 、 結 算 等 相 關 活動。 2 3 國 家 碳 排 放 權 交 易 機 構 （ 以 下 簡 稱 交 易 機 構 ） 在 職 責 范 圍 內 組 織實施和監督管理全國碳排放權交易等相關活動。 第四條 【 活 動 原 則 】 全 國 碳 排 放 權 登 記 、 交 易 、 結 算 活 動 必 須 遵 守 法 律 、 行 政 法 規 ， 必 須 堅 持 遵 循 公 開 、 公 平 、 公 正 、 誠 信 、 高 效的原則。 第五條 【 監 管 原 則 】 全 國 碳 排 放 權 登 記 、 交 易 、 結 算 活 動 的 監 督管理必須堅持集中統一、分級監管、審慎監管的原則。 第二章 登記、交易與結算 第一 節 登 記 第六條 【 登 記 方 式 】 按 照 集 中 統 一 原 則 ， 在 規 定 時 間 內 ， 通 過 注 冊 登 記 結 算 機 構 管 理 全 國 碳 排 放 權 注 冊 登 記 結 算 系 統 （ 以 下 簡 稱 注冊登記結算系統 ） ，實現全國碳排放權持有、 轉移、 清繳履約和注 銷的登記。 注 冊 登 記 結 算 系 統 中 的 信 息 是 判 斷 全 國 碳 排 放 權 權 屬 和 內 容 的 依據。 第七條 【登記賬戶開戶 】 注冊登記結算系統分別為生態環境部、 省 級 生 態 環 境 主 管 部 門 、 重 點 排 放 單 位 、 符 合 規 定 的 機 構 和 個 人 等 設立具有不同功能的登記賬戶。 重 點 排 放 單 位 、 機 構 和 個 人 向 注 冊 登 記 結 算 機 構 提 出 開 戶 申 請 并 提 交 開 戶 資 料 ， 注 冊 登 記 結 算 機 構 審 核 通 過 后 在 注 冊 登 記 結 算 系 統開立登記賬戶。 2 4 第八條 【 登 記 賬 戶 管 理 】 重 點 排 放 單 位 、 機 構 和 個 人 通 過 登 記 賬 戶 持 有 全 國 碳 排 放 權 ， 該 賬 戶 用 于 記 錄 全 國 碳 排 放 權 的 持 有 、 轉 移、清繳履約和注銷等情況以及其他依法應當登記的事項信息。 注 冊 登 記 結 算 機 構 應 妥 善 保 存 登 記 賬 戶 中 的 有 關 信 息 ， 保 存 期 限不得少于二十年。 第九條 【 排 放 配 額 分 配 與 登 記 】 生 態 環 境 部 和 省 級 生 態 環 境 主 管 部 門 按 照 規 定 ， 通 過 注 冊 登 記 結 算 系 統 將 排 放 配 額 分 配 至 重 點 排 放單位的登記賬戶。 第十條 【 碳 排 放 權 交 易 變 更 登 記 】 注 冊 登 記 結 算 機 構 對 因 交 易 導致的全國碳排放權權屬變更予以登記。 第十一條 【 碳 排 放 權 非 交 易 變 更 登 記 】 注 冊 登 記 結 算 機 構 對 因 下 列 情 形 導 致 的 重 點 排 放 單 位 、 機 構 和 個 人 的 全 國 碳 排 放 權 非 交 易 權屬變更予以登記 （一）重點排放單位碳排放權的清繳履約； （二）繼承、捐贈、依法進行的財產分割； （ 三 ） 法 人 合 并 、 分 立 ， 或 因 解 散 、 破 產 、 被 依 法 責 令 關 閉 等 原因喪失法人資格； （四）司法扣劃； （五）實施碳中和； （六）重點排放單位、機構和個人自愿注銷碳排放權； （七）法律、行政法規及生態環境部規定的其他情形。 第 十 二 條 【碳 排 放 權 狀 態 變 更 】 碳 排 放 權 因 凍 結 、 解 凍 等 原 因 導 致 其 持 有 人 權 利 受 到 限 制 的 ， 注 冊 登 記 結 算 機 構 應 當 對 此 部 分 加 以 標 記 。 2 5 第二 節 交易 活動 第十三條 【 交 易 方 式 】 全 國 碳 排 放 權 交 易 按 照 集 中 統 一 原 則 在 交 易 機 構 管 理 的 全 國 碳 排 放 權 交 易 系 統 （ 以 下 簡 稱 交 易 系 統 ） 中 進 行 。 根 據 相 關 規 定 ， 全 國 碳 排 放 權 交 易 可 采 取 公 開 競 價 、 協 議 轉 讓 及其他交易方式。 第十四條 【 交 易 主 體 】 交 易 主 體 包 括 重 點 排 放 單 位 、 符 合 規 定 的機構和個人。 第十五條 【 交 易 產 品 】 交 易 產 品 包 括 排 放 配 額 及 其 他 符 合 規 定 的碳排放權產品，經生態環境部備案后用于市場交易。 第十六條 【 交 易 賬 戶 開 戶 及 管 理 】 交 易 主 體 向 交 易 機 構 提 出 開 戶 申 請 并 提 交 開 戶 資 料 ， 交 易 機 構 審 核 通 過 后 在 交 易 系 統 開 立 交 易 賬戶。交易主體通過交易賬戶從事全國碳排放權交易活動。 第十七條 【 交 易 達 成 】 買 賣 申 報 經 交 易 系 統 撮 合 成 交 后 ， 交 易 即 告 成 立 ， 成 交 結 果 以 交 易 系 統 記 錄 的 成 交 數 據 為 準 。 買 賣 雙 方 應 確認并認可交易結果，履行清算交收義務。 第三 節 結 算 第十八條 【結算方式】 注冊登記結算機構按照貨銀對付的原則， 在 當 日 交 收 時 點 ， 根 據 交 易 系 統 的 成 交 結 果 ， 以 交 易 主 體 為 結 算 單 位 ， 通 過 注 冊 登 記 結 算 系 統 進 行 全 國 碳 排 放 權 與 資 金 的 逐 筆 全 額 清 算交收。 第十九條 【 結 算 活 動 】 注 冊 登 記 結 算 機 構 應 當 選 擇 符 合 條 件 的 商業銀行作為結算銀行 ， 并在結算銀行開立交易結算資金專用賬戶， 2 6 用 于 存 放 結 算 資 金 及 相 關 款 項 。 結 算 銀 行 不 得 參 與 全 國 碳 排 放 權 交 易活動。 第三章 機構職責 第二十條 【 注 冊 登 記 結 算 機 構 設 立 與 職 責 】 注 冊 登 記 結 算 機 構 由生態環境部向社會公布。 注 冊 登 記 結 算 機 構 是 實 行 自 律 管 理 的 法 人 ， 不 以 營 利 為 目 的 ， 受生態環境部委托，履行以下職責 （ 一 ） 全 國 碳 排 放 權 登 記 結 算 相 關 業 務 規 則 和 注 冊 登 記 結 算 機 構章程的制定與修改，并報生態環境部備案； （ 二 ） 為 全 國 碳 排 放 權 登 記 、 結 算 活 動 提 供 場 所 、 設 施 和 保 障 措施； （三）登記賬戶、資金結算賬戶設立和監督管理； （四）全國碳排放權發放與統一存放； （五）全國碳排放權持有、轉移、清繳履約和注銷的登記； （六）全國碳排放權和資金的結算； （ 七 ） 對 登 記 參 與 主 體 、 結 算 參 與 主 體 及 登 記 、 結 算 活 動 監 督 管理； （八）登記結算相關信息披露及監督管理； （九）與登記結算業務有關的信息查詢、咨詢和培訓服務； （十 ） 法律、 行政法規規定的以及生態環境部委托的其他職能。 第二十一條 【 交 易 機 構 設 立 與 職 責 】 交 易 機 構 由 生 態 環 境 部 向 社會公布。 2 7 交 易 機 構 是 實 行 自 律 管 理 的 法 人 ， 不 以 營 利 為 目 的 ， 受 生 態 環 境部委托，履行以下職責 （一） 全 國 碳 排 放 權 交 易 相 關 業 務 規 則 和 交 易 機 構 章 程 的 制 定與修改，并報生態環境部備案； （二） 為全國碳排放權交易活動提供場所、設施和保障措施 ； （三） 交易賬戶設立與監督管理； （四） 組織實施交易活動； （五） 對交易主體及交易活動的監督管理； （六） 交易活動相關信息披露及監督管理； （七） 與交易業務有關的信息查詢、咨詢和培訓服務； （ 八 ） 法律 、 行 政 法 規 規 定 的 以 及 生 態 環 境 部 委 托 的 其 他 職 能 。 第四章 信息披露與風險管理 第二十二條 【 信 息 管 理 制 度 】 注 冊 登 記 結 算 機 構 和 交 易 機 構 均 應建立信息披露與監督管理制度。 第二十三條 【 信 息 披 露 】 注 冊 登 記 結 算 機 構 和 交 易 機 構 應 依 照 法 律 、 行 政 法 規 及 相 關 制 度 規 定 ， 在 各 自 職 責 范 圍 內 分 別 通 過 指 定 的 信 息 披 露 平 臺 ， 及 時 、 真 實 、 準 確 、 完 整 披 露 碳 排 放 權 登 記 、 交 易 和 結 算 相 關 信 息 ， 包 括 交 易 行 情 及 可 能 導 致 市 場 重 大 變 動 的 相 關 信息等。 第 二 十 四 條 【風 險 管 理 】 注 冊 登 記 結 算 機 構 和 交 易 機 構 應 當 建 立 系 統 安 全 和 風 險 管 理 機 制 ， 制 定 風 險 應 急 管 理 預 案 ， 并 分 別 對 登 記 結 算 和 交 易 活 動 等 實 施 風 險 管 理 ， 應 急 管 理 預 案 報 生 態 環 境 部 備 案 。 2 8 第二十五條 【 系 統 對 接 】 注 冊 登 記 結 算 機 構 和 交 易 機 構 之 間 應 建 立 管 理 協 調 機 制 ， 實 現 注 冊 登 記 結 算 系 統 與 交 易 系 統 連 接 ， 確 保 兩系統數據和信息及時、準確、安全、有效交互。 全 國 碳 排 放 權 登 記 交 易 結 算 等 信 息 應 及 時 向 生 態 環 境 部 相 關 信 息平臺匯交，并確保數據的全面性和準確性。 第二十六條 【 災 備 管 理 】 注 冊 登 記 結 算 機 構 和 交 易 機 構 應 分 別 建 立 注 冊 登 記 結 算 系 統 和 交 易 系 統 的 災 備 系 統 ， 建 立 災 備 管 理 機 制 和 技 術 支 撐 體 系 ， 確 保 注 冊 登 記 結 算 系 統 和 交 易 系 統 數 據 、 信 息 安 全 ， 并 能 夠 實 現 兩 系 統 之 間 的 信 息 共 享 與 交 互 ， 必 要 時 ， 形 成 災 備 管理的工作合力。 第五章 監督管理 第二十七條 【 國 務 院 主 管 部 門 監 管 內 容 】 生 態 環 境 部 對 下 列 活 動進行監管 （ 一 ） 本 辦 法 規 定 的 注 冊 登 記 結 算 機 構 、 交 易 機 構 職 責 的 履 行 情況； （ 二 ） 重 點 排 放 單 位 、 機 構 和 個 人 及 其 全 國 碳 排 放 權 登 記 、 交 易、結算活動； （三）全國碳排放權發放與履約； （四）全國碳排放權登記、交易、結算活動風險控制； （五）全國碳排放權登記、交易、結算信息披露； （六） 全 國 碳 排 放 權 注 冊 登 記 結 算 機 構 、 交 易 機 構 從 業 人 員 管 理 ； （七）法律、法規規定的其他監管內容。 2 9 第二十八條 【 國 務 院 主 管 部 門 監 管 措 施 】 生 態 環 境 部 可 采 取 以 下監管措施 （一）對注冊登記結算機構、交易機構進行檢查并調查取證； （二 ） 查閱、復制與登記、 交易、 結算活動有關的信息和資料； （ 三 ） 詢 問 注 冊 登 記 結 算 機 構 、 交 易 機 構 及 其 從 業 人 員 ， 要 求 其解釋說明有關情況； （ 四 ） 依 法 要 求 注 冊 登 記 結 算 機 構 、 交 易 機 構 凍 結 與 被 調 查 事 件有關的登記賬戶、交易賬戶等； （五 ） 調整或廢止注冊登記結算機構和交易機構并向社會公布； （六）法律、法規規定的其他監管措施。 第二十九條 【 省 級 主 管 部 門 監 管 內 容 】 參 照 第 二 十 七 條 和 第 二 十 八 條 ， 省 級 生 態 環 境 主 管 部 門 協 助 生 態 環 境 部 采 取 相 應 措 施 對 行 政區域內的碳排放權登記結算活動、交易活動實施監管。 第三十條 【 兩 個 機 構 人 員 責 任 】 注 冊 登 記 結 算 機 構 和 交 易 機 構 工 作 人 員 必 須 忠 于 職 守 、 依 法 依 規 辦 事 、 不 得 利 用 職 務 便 利 謀 取 不 正當利益 ， 不得泄露所知悉的登記參與主體、 交易主體的商業秘密。 第三十一條 【 管 理 人 員 及 相 關 工 作 人 員 禁 止 持 有 碳 排 放 權 】 各 級 生 態 環 境 主 管 部 門 、 注 冊 登 記 結 算 機 構 和 交 易 機 構 從 事 全 國 碳 排 放 權 監 督 管 理 的 工 作 人 員 和 相 關 工 作 輔 助 人 員 在 任 期 或 者 法 定 限 期 內 ， 不 得 直 接 或 者 以 化 名 、 借 他 人 名 義 持 有 、 買 賣 全 國 碳 排 放 權 ， 不得利用職務或工作場所環境之便操縱碳排放權市場交易。 任 何 人 在 成 為 前 款 所 列 人 員 時 ， 其 本 人 已 持 有 或 委 托 他 人 代 為 持 有 的 全 國 碳 排 放 權 ， 必 須 依 法 轉 讓 并 辦 理 完 成 相 關 手 續 ， 向 供 職 3 0 單位或主管單位披露全部轉讓相關信息并備案在冊。 第三十二條 【 防 范 內 幕 交 易 】 全 國 碳 排 放 權 交 易 活 動 中 ， 涉 及 登 記 參 與 主 體 、 交 易 主 體 的 全 國 碳 排 放 權 交 易 經 營 、 財 務 或 者 對 全 國 碳 排 放 權 市 場 價 格 有 重 大 影 響 的 尚 未 公 開 的 信 息 及 其 他 相 關 信 息 內 容 為 內 幕 信 息 。 禁 止 內 幕 信 息 的 知 情 人 和 非 法 獲 取 內 幕 信 息 的 人 利用內幕信息從事全國碳排放權交易活動。 第三十三條 【 防 止 市 場 操 縱 】 禁 止 任 何 機 構 和 個 人 通 過 直 接 或 間接的方法 ， 違反交易規則實施操縱或擾亂全國碳排放權交易秩序、 妨礙或有損于公正交易及有損于國家利益和社會公眾利益的行為。 第三十四條 【 報 告 制 度 】 注 冊 登 記 結 算 機 構 和 交 易 機 構 如 遇 重 大 事 項 ， 應 及 時 并 直 接 向 生 態 環 境 部 報 告 ； 注 冊 登 記 結 算 機 構 和 交 易 機 構 應 按 照 規 定 的 內 容 和 格 式 要 求 ， 定 期 編 制 登 記 、 交 易 、 結 算 活動和機構運行情況報告，向生態環境部報送。 第三十五條 【 社 會 監 督 】 注 冊 登 記 結 算 機 構 、 交 易 機 構 及 登 記 參 與 主 體 、 交 易 主 體 、 結 算 參 與 主 體 應 依 法 依 規 接 受 社 會 監 督 ； 對 涉嫌違法、違規行為，任何單位和個人有權向生態環境部舉報。 第六章 附 則 第三十六條 【名詞解釋】本辦法中下列用語的含義 全 國 碳 排 放 權 注 冊 登 記 結 算 系 統 實 施 全 國 碳 排 放 權 持 有 、 轉 移、清繳履約、注銷管理的電子信息系統。 全 國 碳 排 放 權 交 易 系 統 組 織 和 實 施 全 國 碳 排 放 權 交 易 的 電 子 信息系統。 3 1 第三十七條 【解釋部門】本辦法由生態環境部負責解釋。 第三十八條 【實施日期】本 辦法自公布之日起施行。 3 2 附 1 全 國 碳 排 放 權 登 記 管 理 規 則 （ 試 行 ） （ 征 求 意 見 稿 ） 第一章 總 則 第一條 【 目 的 依 據 】 為 規 范 全 國 碳 排 放 權 登 記 管 理 活 動 ， 保 護 全 國 碳 排 放 權 交 易 市 場 （ 以 下 簡 稱 全 國 碳 市 場 ） 各 參 與 方 的 合 法 權 益 ， 維 護 全 國 碳 市 場 秩 序 ， 根 據 全 國 碳 排 放 權 交 易 管 理 辦 法 （ 試 行 ） 全 國 碳 排 放 權 登 記 交 易 結 算 管 理 辦 法 （ 試 行 ） 等 ， 制 定 本規則。 第二條 【 適 用 范 圍 】 全 國 碳 排 放 權 持 有 、 轉 移 、 清 繳 履 約 、 注 銷 的 登 記 及 相 關 服 務 業 務 適 用 本 規 則 。 全 國 碳 排 放 權 登 記 參 與 主 體 及其他相關參與者應當遵守本規則。 第三條 【 登 記 方 式 】 注 冊 登 記 結 算 機 構 通 過 注 冊 登 記 結 算 系 統 對 全 國 碳 排 放 權 的 持 有 、 轉 移 、 清 繳 履 約 和 注 銷 等 實 施 集 中 統 一 登 記 ， 并 對 碳 排 放 權 的 權 屬 變 更 和 狀 態 變 更 進 行 記 錄 。 碳 排 放 權 應 當 登 記 在 登 記 參 與 主 體 名 下 ， 注 冊 登 記 結 算 機 構 出 具 的 碳 排 放 權 登 記 記錄是確定登記參與主體持有碳排放權權屬的最終依據。 第四條 【 登 記 內 容 】 注 冊 登 記 結 算 系 統 內 的 全 國 碳 排 放 權 登 記 信 息 包 括 但 不 限 于 以 下 內 容 持 有 人 名 稱 或 姓 名 、 身 份 信 息 、 聯 系 信 息 、 持 有 數 量 、 持 有 狀 態 等 。 登 記 的 全 國 碳 排 放 權 數 量 采 取 整 數 3 3 位，最小單位 為 1 噸二氧化碳當量。 第五條 【 登 記 原 則 】 全 國 碳 排 放 權 登 記 應 當 遵 守 法 律 、 行 政 法 規 及 注 冊 登 記 結 算 機 構 相 關 業 務 規 則 等 規 定 ， 遵 循 公 開 、 公 平 、 公 正、安全和高效的原則。 第二章 賬戶管理 第一 節 登記 賬戶 開立 第六條 【 登 記 賬 戶 】 重 點 排 放 單 位 、 機 構 和 個 人 等 登 記 參 與 主 體 通 過 注 冊 登 記 結 算 系 統 中 的 登 記 賬 戶 持 有 全 國 碳 排 放 權 。 登 記 賬 戶是記錄全國碳排放權持有及變動情況的載體。 第七條 【 賬 戶 類 型 】 重 點 排 放 單 位 、 符 合 規 定 的 機 構 和 個 人 可 以申請開立登記賬戶，相關申請條件由生態環境部另行公布。 第八條 【 賬 戶 業 務 管 理 】 注 冊 登 記 結 算 機 構 對 登 記 賬 戶 實 施 統 一管理。 第九條 【實名開戶】 每個登記參與主體只能開立一個登記賬戶。 登 記 參 與 主 體 應 當 以 本 人 或 本 單 位 名 義 申 請 開 立 登 記 賬 戶 ， 不 得 冒 用他人或其他單位名義或使用虛假證件開立登記賬戶。 第十條 【 開 戶 材 料 】 登 記 參 與 主 體 申 請 辦 理 登 記 賬 戶 業 務 時 ， 應 當 根 據 注 冊 登 記 結 算 機 構 有 關 規 定 提 供 申 請 材 料 。 登 記 參 與 主 體 應 當 確 保 相 關 申 請 材 料 及 證 明 材 料 真 實 、 準 確 、 完 整 、 有 效 。 委 托 他人代辦的，還應當提供授權委托書等證明委托事項的必要材料。 第十一條 【 開 戶 信 息 】 登 記 參 與 主 體 申 請 開 立 登 記 賬 戶 時 ， 注 3 4 冊 登 記 結 算 機 構 應 當 按 規 定 采 集 登 記 參 與 主 體 登 記 賬 戶 信 息 。 登 記 賬 戶 信 息 包 括 登 記 參 與 主 體 名 稱 或 姓 名 、 統 一 社 會 信 用 代 碼 、 有 效 身 份 證 明 文 件 類 型 及 號 碼 等 身 份 信 息 ， 機 構 類 別 、 法 定 代 表 人 等 基 本 信 息 ， 聯 系 電 話 、 郵 箱 、 通 訊 地 址 等 聯 系 信 息 ， 開 戶 日 期 等 賬 戶 管理信息以及注冊登記結算機構規定的其他信息。 第十二條 【 材 料 審 核 】 注 冊 登 記 結 算 機 構 在 收 到 開 戶 業 務 申 請 后 ， 對 登 記 參 與 主 體 提 交 相 關 材 料 的 真 實 性 、 準 確 性 、 完 整 性 和 有 效性進行審核。 第二 節 賬戶 信息 變更 第十三條 【 變 更 服 務 】 注 冊 登 記 結 算 機 構 有 權 要 求 登 記 參 與 主 體 通 過 適 當 方 式 及 時 更 新 登 記 賬 戶 信 息 ， 并 應 當 為 登 記 參 與 主 體 及 時更新登記賬戶信息提供必要便利。 第十四條 【 信 息 變 更 】 登 記 參 與 主 體 下 列 信 息 發 生 變 化 時 ， 應 當 及 時 向 注 冊 登 記 結 算 機 構 提 交 信 息 變 更 證 明 等 材 料 ， 辦 理 登 記 賬 戶信息變更手續 （一）登記參與主體名稱或姓名； （二）營業執照，有效身份證明文件類型、號碼及有效期； （三）聯系電話、郵箱、通訊地址等聯系信息； （四）注冊登記結算機構要求的其他情形。 第十五條【信息變更證明材料】 登記參與主體姓名或名稱 、 有效 身 份 證 明 文 件 類 型 及 號 碼 發 生 變 化 的 ， 應 當 向 注 冊 登 記 結 算 機 構 提 交發證機關出具的有效身份證明文件變更證明等材料。 3 5 第三 節 賬戶 使用 第十六條 【 實 名 使 用 賬 戶 】 登 記 參 與 主 體 不 得 使 用 他 人 登 記 賬 戶 或 將 本 人 或 本 單 位 登 記 賬 戶 提 供 給 他 人 使 用 。 委 托 他 人 使 用 登 記 賬戶的登記參與主體，應按注冊登記結算機構相關規定辦理。 第十七條 【 賬 戶 自 我 管 理 責 任 】 登 記 參 與 主 體 應 當 妥 善 保 管 自 己 的 賬 戶 密 碼 信 息 。 登 記 參 與 主 體 登 記 賬 戶 下 發 生 的 一 切 活 動 均 視 為 其 本 人 行 為 ， 對 于 非 因 注 冊 登 記 結 算 機 構 行 為 所 導 致 的 損 失 ， 注 冊登記結算機構不承擔任何責任。 第十八條 【 注 冊 登 記 結 算 機 構 賬 戶 管 理 】 注 冊 登 記 結 算 機 構 定 期 檢 查 登 記 賬 戶 使 用 情 況 ， 發 現 不 合 格 賬 戶 應 當 按 注 冊 登 記 結 算 機 構 有 關 規 定 進 行 及 時 規 范 ， 并 對 不 合 格 賬 戶 采 取 限 制 使 用 等 措 施 ， 其 中 涉 及 交 易 活 動 的 應 及 時 通 知 交 易 機 構 ， 經 交 易 機 構 確 認 后 采 取 相 關 限 制 措 施 。 因 不 可 抗 力 、 意 外 事 件 、 系 統 技 術 故 障 等 非 因 注 冊 登 記 結 算 機 構 行 為 導 致 的 延 遲 處 理 所 引 發 的 登 記 參 與 主 體 的 損 失 ， 不由注冊登記結算機構承擔。 第十九條 【 不 合 格 賬 戶 】 符 合 下 列 情 形 之 一 的 登 記 賬 戶 為 不 合 格賬戶 （一）以他人名義或利用虛假身份開立的賬戶； （二）違規使用他人賬戶或使用虛假身份開立的賬戶； （三）賬戶關鍵信息不全、不準確或關鍵憑證缺失； （四）注冊登記結算機構規定的其他情形。 第二十條 【 不 合 格 賬 戶 恢 復 】 對 已 采 取 限 制 使 用 等 措 施 的 不 合 3 6 格 賬 戶 ， 登 記 參 與 主 體 申 請 恢 復 使 用 或 確 認 資 產 的 ， 應 當 先 向 注 冊 登 記 結 算 機 構 申 請 辦 理 賬 戶 規 范 手 續 。 能 夠 規 范 為 合 格 賬 戶 的 ， 登 記參與主體可在規范為合格賬戶后申請解除限制使用措施。 第二十一條 【 不 予 辦 理 業 務 】 在 營 業 執 照 、 有 效 身 份 證 明 文 件 過 期 等 情 況 下 ， 未 按 要 求 及 時 補 充 更 新 登 記 賬 戶 信 息 的 登 記 參 與 主 體， 注冊登記結算機構有權對其登記賬戶采取不予辦理業務的措施。 第四 節 賬戶 注銷 第二十二條 【 申 請 注 銷 條 件 】 發 生 下 列 情 形 的 ， 登 記 賬 戶 持 有 人 、 全 國 碳 排 放 權 資 產 合 法 繼 承 人 或 承 繼 人 等 相 關 當 事 人 應 當 申 請 注銷登記賬戶 （ 一 ） 法 人 以 及 非 法 人 組 織 因 依 法 被 解 散 或 破 產 等 原 因 導 致 主 體資格喪失； （二）自然人登記參與主體死亡； （三）注冊登記結算機構規定的其他情形。 第二十三條 【注銷賬戶條件 】 登記參與主體申請注銷登記賬戶， 應當同時滿足以下條件 （一）全國碳排放權持倉及資金余額為零； （二）不存在與該登記賬戶相關的未了結業務； （三）生態環境部或注冊登記結算機構認定的其他情形。 登 記 參 與 主 體 提 交 申 請 注 銷 登 記 賬 戶 后 ， 不 得 再 使 用 該 賬 戶 進 行 交 易 或 開 展 其 他 業 務 。 如 違 反 規 定 而 產 生 相 應 的 經 濟 損 失 及 法 律 3 7 責任由登記參與主體自行承擔。 第二十四條 【 注 冊 登 記 結 算 機 構 注 銷 賬 戶 】 發 生 下 列 情 形 的 ， 注 冊 登 記 結 算 機 構 經 報 生 態 環 境 部 后 ， 有 權 注 銷 登 記 參 與 主 體 相 關 登記賬戶 （ 一 ） 不 合 格 且 不 能 規 范 為 合 格 的 登 記 賬 戶 ， 當 事 人 未 按 要 求 辦理注銷的； （ 二 ） 發 生 本 規 則 第 二 十 二 條 規 定 情 形 ， 相 關 當 事 人 未 按 要 求 辦理注銷的。 第二十五條 【 經 濟 損 失 責 任 】 注 冊 登 記 結 算 機 構 依 據 本 規 則 相 關 規 定 對 登 記 參 與 主 體 登 記 賬 戶 采 取 限 制 使 用 或 注 銷 措 施 而 產 生 的 經 濟 損 失 和 法 律 責 任 ， 由 登 記 參 與 主 體 自 行 承 擔 。 登 記 參 與 主 體 如 對上述措施有異議 ， 可在 1 5 個工作日內向注冊登記結算機構申請復 議；注冊登記結算機構應在 1 0 個工作日內予以書面回復。 第三章 全國碳排放權登記 第二十六條 【 初 始 登 記 】 注 冊 登 記 結 算 機 構 按 照 生 態 環 境 部 的 要求， 對登記參與主體依法合規獲得的全國碳排放權辦理初始登記。 第二十七條 【 變 更 登 記 分 類 】 全 國 碳 排 放 權 變 更 登 記 包 括 交 易 變更登記和非交易變更登記。 第二十八條 【 交 易 變 更 登 記 】 注 冊 登 記 結 算 機 構 根 據 交 易 系 統 的交易結果辦理交易變更登記。 第二十九條 【 非 交 易 變 更 登 記 】 因 以 下 原 因 發 生 全 國 碳 排 放 權 權 屬 變 更 的 ， 應 當 向 注 冊 登 記 結 算 機 構 提 供 有 效 的 全 國 碳 排 放 權 歸 3 8 屬 證 明 文 件 及 注 冊 登 記 結 算 機 構 要 求 的 其 他 材 料 。 注 冊 登 記 結 算 機 構 對 變 更 登 記 申 請 材 料 審 核 通 過 后 辦 理 非 交 易 變 更 登 記 ， 并 出 具 變 更登記證明 （一）繼承、捐贈、依法進行的財產分割； （ 二 ） 法 人 合 并 、 分 立 ， 或 因 解 散 、 破 產 、 被 依 法 責 令 關 閉 等 原因喪失法人資格； （三）司法扣劃； （四）重點排放單位碳排放權的清繳履約； （五）實施碳中和； （六）登記參與主體自愿注銷碳排放權； （七）法律、行政法規規定的其他情形。 第三十條 【清繳履約】 注冊登記結算機構受理清繳履約申請后， 對 申 請 履 約 的 全 國 碳 排 放 權 進 行 凍 結 ， 經 審 核 通 過 后 辦 理 非 交 易 變 更登記。 第三十一條 【 碳 中 和 】 注 冊 登 記 結 算 機 構 受 理 對 全 國 碳 排 放 權 進 行 碳 中 和 的 申 請 后 ， 對 登 記 參 與 主 體 名 下 的 全 國 碳 排 放 權 進 行 核 驗 ， 根 據 核 驗 結 果 辦 理 非 交 易 變 更 登 記 ， 并 根 據 有 關 規 定 出 具 證 明 材料。 第三十二條 【 自 愿 注 銷 】 注 冊 登 記 結 算 機 構 受 理 全 國 碳 排 放 權 自 愿 注 銷 申 請 后 ， 對 登 記 參 與 主 體 名 下 的 全 國 碳 排 放 權 進 行 核 驗 ， 根據核驗結果辦理非交易變更登記，并出具自愿注銷證明。 第三十三條 【 司 法 凍 結 】 因 被 司 法 凍 結 等 原 因 導 致 全 國 碳 排 放 權 持 有 人 涉 案 、 碳 排 放 權 利 受 到 限 制 的 ， 注 冊 登 記 結 算 機 構 予 以 相 應標識登記。 3 9 第三十四條 【 司 法 扣 劃 】 注 冊 登 記 結 算 機 構 受 理 司 法 扣 劃 要 求 后 ， 在 受 理 日 對 應 的 交 收 日 完 成 清 算 交 收 程 序 后 ， 對 司 法 扣 劃 涉 及 的 登 記 參 與 主 體 名 下 的 全 國 碳 排 放 權 進 行 核 驗 ， 根 據 核 驗 結 果 辦 理 非交易變更登記。 第四章 相關服務 第三十五條 【 服 務 業 務 】 注 冊 登 記 結 算 機 構 按 照 相 關 規 定 提 供 與全國碳排放權登記有關的信息、咨詢和培訓等服務。 第三十六條 【 信 息 查 詢 】 登 記 參 與 主 體 可 以 自 行 通 過 注 冊 登 記 結算系統查詢本人或本單位碳排放權登記信息。 第三十七條 【 查 詢 信 息 的 法 律 效 力 】 登 記 參 與 主 體 自 行 通 過 注 冊 登 記 結 算 系 統 獲 得 的 查 詢 結 果 不 作 為 其 持 有 碳 排 放 權 的 合 法 有 效 依 據 ， 登 記 參 與 主 體 如 需 取 得 具 有 法 律 效 力 的 碳 排 放 權 持 有 及 變 動 記錄證明，應當按注冊登記結算機構有關業務規定申請辦理。 第三十八條 【 交 易 機 構 查 詢 】 交 易 機 構 履 行 職 責 ， 可 以 按 照 相 關 規 定 向 注 冊 登 記 結 算 機 構 申 請 查 詢 碳 排 放 權 登 記 相 關 數 據 和 資 料。 第三十九條 【 司 法 查 詢 】 人 民 法 院 、 人 民 檢 察 院 、 公 安 機 關 等 依 照 法 定 條 件 和 程 序 ， 可 以 向 注 冊 登 記 結 算 機 構 查 詢 碳 排 放 權 登 記 相關數據和資料。 第 四 十 條 【登 記 參 與 主 體 違 規 處 置 】 登 記 參 與 主 體 違 反 本 規 則 以 及 注 冊 登 記 結 算 機 構 相 關 業 務 細 則 、 指 引 等 規 定 的 ， 應 當 對 其 行 為 所 產 生 的 后 果 承 擔 責 任 ， 注 冊 登 記 結 算 機 構 有 權 暫 停 或 終 止 為 其 提 供 相 關 服 務 。 4 0 第五章 監督管理 第四十一條 【 內 部 管 理 】 注 冊 登 記 結 算 機 構 應 當 建 立 健 全 賬 戶 業 務 管 理 制 度 和 業 務 操 作 流 程 ， 嚴 格 登 記 賬 戶 業 務 從 業 人 員 管 理 ， 加 強 登 記 賬 戶 業 務 培 訓 和 檢 查 ， 建 立 健 全 登 記 參 與 主 體 賬 戶 業 務 投 訴處理機制，建立和完善相關技術系統，確保賬戶業務正常進行。 第四十二條 【 信 息 使 用 】 注 冊 登 記 結 算 機 構 應 當 依 法 并 按 照 本 規則使用和對外提供登記參與主體信息。 第四十三條 【 賬 戶 使 用 】 注 冊 登 記 結 算 機 構 不 得 違 反 本 規 則 使 用 他 人 登 記 賬 戶 或 將 登 記 賬 戶 提 供 給 他 人 使 用 。 注 冊 登 記 結 算 機 構 不得為登記參與主體違規使用他人登記賬戶提供便利。 第四十四條 【 業 務 資 料 管 理 】 注 冊 登 記 結 算 機 構 應 對 登 記 賬 戶 業務資料妥善保管，并進行憑證電子化管理。 第六章 附 則 第四十五條 【 文 本 要 求 】 本 規 則 要 求 提 供 的 材 料 以 中 文 文 本 為 準，凡用外文書寫的，應當附有經公證的中文譯本。 第四十六條 【 實 施 細 則 】 注 冊 登 記 結 算 機 構 可 根 據 本 規 則 制 定 實施細則。 4 1 附 2 全 國 碳 排 放 權 交 易 管 理 規 則 （ 試 行 ） （ 征 求 意 見 稿 ） 第 一 章 總 則 第一條 【 目 的 依 據 】 為 規 范 全 國 碳 排 放 權 交 易 ， 維 護 碳 排 放 權 交易市場秩序 ， 保護碳排放權交易各方的合法權益和社會公共利益， 根 據 全 國 碳 排 放 權 交 易 管 理 辦 法 （ 試 行 ） 全 國 碳 排 放 權 登 記 交易結算管理辦法（試行 ） 等規定，制定本規則。 第二條 【 適 用 范 圍 】 本 規 則 適 用 于 全 國 碳 排 放 權 交 易 及 相 關 服 務業務監督管理，交易主體及其他相關參與者應當遵守本規則。 第三條 【 交 易 場 所 】 全 國 碳 排 放 權 交 易 應 當 在 全 國 碳 排 放 權 交 易機構（以下簡稱交易機構）進行。 第四條 【 適 用 原 則 】 全 國 碳 排 放 權 交 易 應 當 遵 守 法 律 、 行 政 法 規 及 交 易 機 構 相 關 業 務 規 則 等 ， 遵 循 公 開 、 公 平 、 公 正 和 誠 實 信 用