基于資本資產框架的生態系統服務付費研究述評.pdf

2016 年第 2 期 基于資本資產框架的生態系統服務付費研究述評 劉 倩 董子源 許寅碩 * 摘 要 生 態 系 統 服 務 付 費 （Payment for Ecosystem Services, PES ） 作 為 一 種 運 用 經 濟 激 勵 機 制 來 解 決 有 價 值 的 生 態 服 務 （EcosystemServices,ES ） 損 失 問 題 的 新 機 制 ， 已 經 引 起 廣 泛 的 國 際 關 注 。 本 文 首 先 對 生 態 系 統 服 務 付 費 的 發 展 、 特 征 及 其 概 念 與 內 涵 進 行 梳 理 和 歸 納 ， 建 立 起 對 生 態 系 統 服 務 付 費 的 初 步 理 解 ； 而 后 ， 文 章 借 鑒 基 于 醫 學 和 生 態 科 學 的 系 統 評 論 思 維 ， 引 入 資 本 資 產 框 架 （Capital Asset Framework, CAF ） ， 從 自 然 資 本 、 金 融 資 本 、 人 力 和 社 會 資 本 以 及 制 度 資 本 四 個 維 度 對PES 的 最 新 研 究 成 果 進 行 系 統 梳 理 、 評 價 和 分 析, 從 而 為PES 理 論 框 架 的 討 論 與 建 立 ， 整 體 項 目 設 計 、 實 施 與 推 廣 提 供 系 統 的 研 究 依 據 ， 也 為 我 國 生 態 補 償 機 制 試 點 的 市 場 化 發 展 提 供 系 統 的理論和經驗借鑒 。 關鍵詞 生態系統服務付費 ； 資本資產框架 ； 生態補償項目 ； 運行機制 2015 年 ， 中 共 中 央 、 國 務 院 印 發 關 于 加 快 推 進 生 態 文 明 建 設 的 意 見 ， 明 確 提 出 健 全 生 態 保 護 補 償 機 制 ， 科 學 確 定 生 態 保 護 者 與 生 態 受 益 者 的 權 利 和 義 務 。 加 快 形 成 生 態 損 害 者 、 賠 償 受 益 者 、 付 費 保 護 者 得 到 合 理 補 償 的 運 行 機 制 。 在 綜 合 考 慮 生 態 保 護 成 本 、 發 展 機 會 成 本 和 生 態 服 務 價 值 的 基 礎 上 ， 采 取 財 政 轉 移 支 付 或 市 場 交 易 等 方 式 ， 對 生 態 保 護 者 給 予 合 理 補 償 ， 是 明確界定生態保護者與受益者權利義務 、 使生態保護經濟外部性內部化的有效制度 。 作 為 將 外 在 的 、 非 市 場 化 環 境 價 值 轉 化 成 為 當 地 參 與 者 提 供 生 態 服 務 的 新 型 市 場 激 勵 機 * 劉 倩 ， 中 央 財 經 大 學 財 經 研 究 院 北 京 財 經 研 究 基 地 ， 中 央 財 經 大 學 氣 候 與 能 源 金 融 研 究 中 心 ， 郵 政 編 碼 100081 ， 電 子 信 箱 floraliu 2050 ； 董 子 源 ， 中 央 財 經 大 學 金 融 學 院 ， 郵 政 編 碼 100081 ， 電 子 信 箱 18810991291 163 .com ； 許 寅 碩 ， 中 央 財 經 大 學 財 經 研 究 院 北 京 財 經 研 究 基 地 ， 中 央 財 經 大 學 氣 候 與 能 源 金 融 研 究 中心， 郵政編碼 100081 ， 電子信箱 xuyinshuo 163 .com 。 本 文 是 由 北 京 社 科 基 金 基 地 研 究 項 目 “ 支 撐 京 津 冀 生 態 環 境 保 護 協 同 發 展 的 生 態 系 統 服 務 付 費 機 制 研 究 ” （ 16 JDYJC 039 ） ， 科 技 部 “ 生 態 補 償 融 資 機 制 與 政 策 措 施 ” 子 課 題 “ 生 態 補 償 綠 色 金 融 政 策 及 示 范 研 究 ” （ 2016 YFC 0503406 ） 以 及 北 京 節 能 環 保 中 心 “ 京 津 冀 森 林 系 統 生 態 補 償 的 市 場 化 機 制 研 究 ” 項 目 支 持 。 感 謝 匿 名 審 稿人提出的寶貴意見。文責自負。 DOI10.19511/ki.jee.2016.02.010 123制 ， 生 態 系 統 服 務 付 費 （PaymentforEcosystemServices,PES ） 項 目 在 世 界 范 圍 內 ， 特 別 是 拉 美 地 區 和 亞 洲 的 新 興 市 場 國 家 得 到 了 廣 泛 的 運 用 。 由 于PES 存 在 多 學 科 交 叉 特 征 ， 其 實 踐 又 具 有 復 雜 系 統 性 和 異 質 多 樣 性 特 征 ， 越 來 越 多 的 學 者 （Wunderetal. ， 2008 ） 指 出 對PES 實 現 機 制 進 行 系 統 研 究 十 分 必 要 ， 它 可 以 在 特 定 的 生 態 、 制 度 體 系 和 社 會 經 濟 背 景 下 ， 為 有 效 地 設 計PES 機 制 并 將 其 付 諸 實 踐 提 供 更 為 科 學 的 政 策 設 計 框 架 、 可 供 選 擇 的 機 制 與 具 體 的 實 施 手 段 （DailyMat ? son ， 2008 ； SattlerMatzdorf ， 2013 ） 。 本 文 在 最 新 研 究 文 獻 和 案 例 報 告 的 基 礎 上 ， 引 入 生 態 科 學 的 系 統 評 論 思 維 ， 依 據 資 本 資 產 框 架 （CapitalAssetFramework,CAF ） ， 從 自 然 、 人 力 與 社 會 、 金 融 和 制 度 四 個 維 度 對 如 何 理 解 和 有 效 地 實 施PES 進 行 評 析 ， 一 方 面 為PES 概 念 框 架 的 建 立 ， 整 體 項 目 設 計 、 實 施 與 推 廣 提 供 系 統 的 研 究 依 據 ， 另 一 方 面 也 為 我 國 生 態 補 償 機 制 試 點 的 市 場 化 發 展 提 供 一 個 整 體 的 評 估 框 架 和 經 驗 借 鑒。 一 、 生態系統服務付費的概念和特征 對 自 然 提 供 的 服 務 應 予 付 費 的 思 想 最 早 可 見 于19 世 紀 早 期 文 獻 ， 然 而 視 生 態 系 統 服 務 付 費 為 一 種 激 勵 生 態 保 護 的 市 場 機 制 在 最 近20 年 才 發 展 迅 速 。20 世 紀90 年 代 ， 生 態 失 衡 問 題 日 益 嚴 重 ， 主 張 市 場 配 置 資 源 的 新 古 典 經 濟 學 日 漸 流 行 ， 決 策 者 對 實 現 生 態 保 護 和 減 輕 貧 困 雙 重 紅 利 的 渴 求 使PES 在 國 際 學 術 界 和 謀 求 發 展 的 領 域 獲 得 了 高 度 關 注 （ 尚 海 洋 等 ， 2011 ） 。 哥 斯 達 黎 加 是 發 展 生 態 付 費 項 目 的 先 行 者 其PSA （Pago por Servicios Ambientales ） 項 目 于1997 年 在 全 國 范 圍 內 推 行 。2000 年 初 ， 生 態 付 費 項 目 大 量 涌 現 ， 并 以 中 美 和 拉 美 地 區 最 為 突 出 。PES 項 目 涉 及 森 林 碳 匯 、 流 域 保 護 、 生 物 多 樣 性 保 護 和 景 觀 美 學 價 值 等 多 樣 化 服 務 類 型 （Yonavjak ， 2012 ； SattlerMatzdorf ， 2013 ） 。 國 際 上 引 用 和 討 論 最 多 的 是 國 際 林 業 研 究 中 心 資 深 經 濟 學 家Sven Wunder 于2005 年 對 PES 的 描 述 性 界 定 ， Wunder 認 為PES 應 體 現 以 下 五 個 特 征 （1 ） 一 種 自 愿 的 交 易 ； （2 ） 具 有 明 確 定 義 的 生 態 服 務 或 可 能 保 障 這 種 服 務 的 土 地 利 用 ； （3 ） 至 少 有 一 個 生 態 系 統 服 務 購 買 者 ； （4 ） 至 少 有 一 個 提 供 者 ； （5 ） 當 且 僅 當 服 務 提 供 者 保 障 服 務 的 供 給 （ 付 費 是 有 條 件 的 ） 。 此 定 義 一 經 提 出 就 引 發 了 對PES 定 義 的 集 中 討 論 ， 尤 其 是 對 于 “ 自 愿 交 易 ” 及 “ 政 府 角 色 ” 等 問 題 的 爭 論 。Mu ? radian 等 （2010 ） 以 及Vatn （2010 ） 在 綜 合 了 多 方 觀 點 后 ， 認 為 根 據 “Wunder 五 標 準 ” 可 以 進 行 “ 真 實 生 態 付 費 ” 和 “ 類 生 態 付 費 ” 的 區 分 ， 即 前 者 能 夠 符 合 全 部 條 件 ， 而 后 者 僅 具 有 部 分 適 用 性 。 “ 真 實 生 態 付 費 ” 強 調 雙 方 交 易 的 自 愿 性 ， 關 注 經 濟 效 率 ； “ 類 生 態 付 費 ” 項 目 在 發 展 中 國 家 得 到 廣 泛 應 用 ， 原 因 在 于 政 府 對PES 各 個 階 段 的 介 入 非 常 普 遍 ， 所 以 “ 庇 古 型 ” PES 的 定 義 似 乎 更 加 貼切 （Raudsepphearneetal. ， 2010 ； FarleyCostanza ， 2010 ） ① 。 ① 有學者指出在 PES 概念泛化傾向下 ， 存在著在 PES 包裝下依然行政府補貼政策之實的風險。 劉 倩 董子源 許寅碩 基于資本資產框架的生態系統服務付費研究述評 1242016 年第 2 期 也 有 很 多 文 獻 （Vatn ， 2010； Muradianetal. ， 2010 ） 對 生 態 、 環 境 服 務 市 場 （MarketsforEcologi ? calorEnvironmentalServices,MES ） 和 生 態 系 統 服 務 付 費 （PES ） 的 關 系 進 行 討 論 。MES 主 要 是 指 環 境 服 務 交 易 的 市 場 機 制 （ 污 染 排 放 權 、 水 權 、 捕 撈 權 交 易 等 ） ， 通 過 “ 迫 使 ” 生 態 系 統 服 務 進 入 市 場 模 型 ， 使 個 別 環 境 要 素 或 資 源 種 類 能 夠 實 現 資 本 化 或 金 融 化 ， 這 種 市 場 構 建 是 高 度 選 擇 性 的 ， 僅 以 經 濟 效 率 為 目 標 。 而 相 比 較 而 言 ， PES 則 強 調 通 過 市 場 和 非 市 場 力 量 的 合 作 ， 運 用 包 含 市 場 在 內 稅 收 、 補 貼 等 多 種 付 費 機 制 來 實 現 包 括 生 態 可 持 續 性 、 公 平 分 配 、 經 濟 效 率 等 在 內 的 多 重 目 標 。 有 學 者 （Bennettetal. ， 2009 ） 認 為PES 與 狹 義 的MES 不 同 之 處 在 于 反 對 將 效 率 作 為 單 一 目 標 ① 。 隨 著PES 新 模 式 的 發 展 及 理 論 研 究 的 逐 漸 加 深 ， 很 多 學 者 認 為PES 不 能 僅 僅 理 解 為 一 項 替 代 政 府 手 段 的 生 態 保 護 市 場 工 具 ， 也 不 能 僅 片 面 地 理 解 為 一 種 生 態 保 護 融 資 方 案 ， 更 應該看成一個通過引入適當的市場激勵機制 ， 破除集體選擇困境 ， 促進區域制度轉型的過程 。 二 、 基于CAF 的生態服務付費評估框架 PES 從 操 作 流 程 上 ， 包 括 四 個 環 節 一 是 識 別 生 態 系 統 服 務 功 能 的 轉 換 和 景 觀 的 變 化 （ 土 地 使 用 類 型 ， 鼓 勵 發 展 的 生 產 活 動 類 型 等 ） ， 二 是 識 別 可 能 產 生 的 生 態 服 務 （ 例 如 碳 匯 、 水 土 保 持 、 生 物 多 樣 性 保 護 等 ） ， 三 是 明 確 將 實 現 的 收 益 （ 例 如 ， 氣 候 變 化 減 緩 、 清 潔 水 、 氣 候 彈 性 增 強 等 ） ， 四 是 確 定 付 費 機 制 （ 例 如 碳 信 用 的 銷 售 、 水 費 機 制 、 農 產 品 溢 價 等 ） 。 目 前 ， 有300 多 個PES 項 目 正 在 印 度 、 印 度 尼 西 亞 、 哥 斯 達 黎 加 、 墨 西 哥 以 及 澳 大 利 亞 等 國 家 展 開 ， 通 過PES 模 式 獲 得 的 生 態 系 統 服 務 融 資 規 模 能 夠 達 到 每 年65.3 億 美 元 ② 。 為 了 能 夠 對PES 進 行 較 為 系 統 的 分 析 ， 我 們 借 鑒 了 應 用 于 醫 學 （Popay ， 2006 ） 和 生 態 科 學 （Sutherland et al. ， 2004 ； Rudd ， 2004 ； Pullin et al. ， 2009 ） 的 系 統 評 價 思 維 ， 采 用 資 本 資 產 框 架 （CAF ） 作 為 分 析 資 產 轉 換 能 力 的 評 估 工 具 ， 對PES 最 新 的 研 究 成 果 進 行 系 統 評 析 。 采 用 這 一 框 架 的 優 勢 在 于 ， 能 夠 將PES 所 有 類 別 的 項 目 放 在 統 一 的 框 架 下 進 行 考 量 ， 并 為 從 自 然 資 本 、 人 力 和 社 會 資 本 、 金 融 資 本 以 及 制 度 資 本 角 度 促 進PES 機 制的完善提供系統的改進建議 。 CAF 最 初 是 用 來 評 估 農 村 民 生 發 展 項 目 的 工 具 ， 強 調 通 過 個 人 資 產 和 集 體 資 產 的 交 互 作 用 ， 以 集 體 行 動 來 維 持 本 地 的 各 種 資 產 和 資 源 流 ， 供 給 所 在 地 區 ， 保 證 其 實 現 獨 立 的 治 理 能 力 ① 在 MES 與 PES 區 別 的 爭 論 下 ， 首 當 其 沖 的 就 是 價 格 問 題 。 傳 統 生 態 保 護 主 義 者 認 為 PES 應 以 保 護 森 林 等 生 態 系 統 及 其 景 觀 的 內 在 價 值 為 目 標 ， 但 如 果 從 純 經 濟 角 度 來 衡 量 ， 其 內 在 價 值 權 重 很 有 可 能 會 降 低 ， 且 很 多 生 態 服 務 價 格 設 定 還 存 在 爭 議 ， 即 使 定 價 無 異 議 ， 生 態 服 務 所 有 權 法 律 歸 屬 的 劃 定 也 至 關 重 要 ， 在 很 多 不 發 達 國 家 ， 土 著 居 民 社 區 還 缺 乏 能 證 明 其 所 有 權 的 文 件 和 政 治 能 力 。 另 外 ， 市 場 化 的 、 單 一 生 態 服 務 目 標 的 設 定 很 可 能 引 發 服 務 提供者的逆向選擇， 存在最大化一種服務功能而擠出其他生態服務功能的風險。 ② 數 據 來 源 http// 2014 / 07 /payment-ecosystem-services-pes-financing-conservation/ ， 登 陸 時間 2015 - 4 - 10 。 125和 社 會 經 濟 的 可 持 續 發 展 （Rudd ， 2004 ） 。Dulal 等 （2011 ） 將 該 框 架 用 于 農 業 溫 室 氣 體 減 緩 措 施 的 障 礙 識 別 。2014 年 ， Hejnowicz 等 （2014 ） 采 用 該 框 架 對2010 年 前 較 為 有 影 響 力 的PES 國 際 研 究 成 果 進 行 了 整 合 。 本 節 將 沿 著 其 研 究 框 架 ， 從 自 然 、 人 力 與 社 會 、 金 融 和 制 度 四 個 層 面 ， 對 國 內外最新的前沿研究與實踐成果進行梳理 和評析 。 ·PES 覆蓋區域 · 管理形式 · 景觀變化 · 生態系統服務 · 付費來源 · 付費分配 · 住戶或社區收入 · 經濟多元化 自然資本 金融資本 人力和社 會資本 制度資本 · 衡 量 和 改 善 的 社 會 資 本 · 參 與 者 與 非 參 與 者 特 征 · 貧 困 群 體 參 與 程 度 · 社 會 資 本 影 響 程 度 · 自 然 資 源 使 用 管 理 權 力 下 放 · 制 度 安 排 中 的 部 門 參 與 · 制 度 發 展 與 合 作 · 制 度 問 責 與 透 明 度 · 現 有 法 律 與 監 管 框 架 圖 1 PES 資本資產 框架評估體系 CAF 框 架 下 的 “ 資 產 ” 即 指 “ 已 獲 得 的 資 源 ” ， 不 僅 指 可 使 用 的 資 源 ， 也 指 形 成 或 運 用 資 源 的 能 力 。 其 中 ， 自 然 資 本 是 自 然 為 人 類 提 供 的 生 態 服 務 結 構 、 功 能 和 流 量 ， 土 地 管 理 措 施 以 及PES 項 目 可 能 引 起 的 管 理 措 施 的 改 變 等 ； 金 融 資 本 與 住 戶 和 社 區 財 富 相 關 ， 涉 及 開 展 活 動 的 資 金 流 的 可 得 性 和 費 用 的 分 配 與 公 平 等 ； 人 力 資 本 由 技 術 、 知 識 、 經 驗 和 個 人 財 富 組 成 ， 社 會 資 本 指 促 進 規 范 化 和 基 于 信 任 建 立 聲 譽 的 社 會 結 構 與 社 會 關 系 等 ； 而 制 度 資 本 則 著 眼 于 資 源 管 理 、 制 度 透 明 度 和 責 任 性 ， 以 及 組 織 的 結 構 屬 性 、 制 度 規 范 和 能 力 建 設 等 。 其 中 ， 制 度 資 本 不 同 于 通 常 概 念 下 的 人 力 或 社 會 資 本 ， 而 是 將 環 境 管 理 納 入 的 更 為 廣 泛 的 制 度 、 組 織 以 及 與 治 理 相 關 層 面 的 一 種 獨 立 資 產 （Bebbington ， 1999； Hejnowiczetal. ， 2014 ） 。 不 同 資 本 之 間 并 未 有 嚴 格 界 限 ， 且 相互聯系 、 相互作用 ， 共同構成一個完整的資本資產評估體系 。 三 、 自然資本維度 自 然 資 本 維 度 主 要 包 括 生 態 系 統 服 務 的 結 構 、 功 能 和 流 量 ， 土 地 管 理 措 施 的 系 統 籌 劃 、 管 理以及PES 活動效果評估等 （Hejnowiczetal. ， 2014 ） 。 （ 一 ） 生態系統服務保護的籌劃與管理 PES 覆 蓋 的 區 域 涵 蓋 了 農 業 、 熱 帶 雨 林 、 干 燥 林 等 多 種 景 觀 ， 涉 及 多 種 土 地 利 用 類 型 ， 具 有 高度 的異 質性 。CAF 框架 下 ， 付費 機制 覆蓋 的區 域 、 采用 的管 理形 式 、 景觀 變化 （ 如森 林規 模 、 森 劉 倩 董子源 許寅碩 基于資本資產框架的生態系統服務付費研究述評 1262016 年第 2 期 林 采 伐 率 、 農 業 密 度 以 及 多 樣 性 水 平 等 ） 、 生 態 系 統 服 務 （ 類 型 、 與 土 地 管 理 活 動 的 聯 系 及 生 態 保護等 ） 的籌劃與管理需要整合對金融 資本維度的考量 。 情 景 一 常 規 情 景 以 農 業 生 產 為 主 要 目標的土地管理 情 景 二 PES 情 景 濕 地 恢 復 提 高 生 態 系 統 多 重 服 務 功 能 最大化理論支 付水平 支付區間 最低支付水平 ， 以彌補私人損失 生態系統服務收益 例如 洪水風險降 低 、 水質改善 、 野生 動植物棲息地增加 增加的外部收益 從農業生產中獲得 的私人收益 從農業生產中獲得 的私人收益 圖 2 P ES 的支付區間 如 表1 所 示 ， 第 一 類 投 資 模 式 是 將 生 態 系 統 作 為 投 資 基 礎 資 產 ， 例 如 ， 森 林 、 淡 水 等 資 源 是 從 融 資 角 度 最 簡 單 易 行 的 生 態 資 本 類 別 ， 可 以 獲 取 長 期 的 使 用 權 和 投 資 者 長 期 的 保 護 承 諾 。 投 資 者 除 了 可 以 擁 有 生 態 系 統 的 內 在 價 值 并 享 受 一 定 的 稅 收 減 免 等 引 致 利 益 以 外 ， 還 能 夠 通 過將生態資產轉化為可交易的 資產獲得經濟回報 。 表 1 PES 投資模 塊分類 投資基礎資產 示例 典型投資者理念 第一類 生態系統 · 草地 · 溫帶森林 · 熱帶森林 · 淡水資源 - 濕地 - 河流 - 湖泊 · 沙漠 · 山脈 · 海洋或海岸線地區 長期 資本保護型 第二類 可持續生態系統管理或相關的基礎設施建設 · 可持續農業 · 可持續林業 · 可持續漁業或水產業 · 淡水保護 · 生態旅游 · 新能源 中期 產生回報 避免資本流失 第三類 環境市場和監管套利 · 許可證發放和交易 · 抵消 - 自愿協議 · 稅收套利 短期 提升回報 127第 二 類 是 投 資 于 生 態 系 統 的 可 持 續 管 理 和 基 礎 設 施 建 設 。 例 如 ， 投 資 建 設 鄉 間 旅 社 和 山 路 以 支 持 發 展 生 態 旅 游 ； 投 資 于 可 再 生 能 源 設 備 （ 如 太 陽 能 電 池 組 ） 發 展 新 能 源 產 業 ； 發 展 可 持 續 林 業 、 農 業 以 及 水 產 養 殖 業 等 。 以 上 模 式 不 需 要 對 基 礎 的 生 態 資 產 進 行 投 資 。 投 資 期 限 一 般 為 中 期 ， 要 在 資 本 保 護 之 外 提 供 經 濟 回 報 。 一 般 這 樣 的 商 業 模 式 和 相 關 的 產 品 、 服 務 都 需 要 在NGO 的協調下進行產品 （ 生態 ） 認證 ， 以獲得一定的溢價 。 第 三 類 則 是 投 資 于 環 境 、 資 源 市 場 機 制 和 管 制 套 利 。 如 投 資 于 環 境 或 資 源 （ 碳 、 生 物 多 樣 性 、 水 ） 信 用 產 品 或 衍 生 品 等 ， 或 在 可 獲 得 補 貼 的 情 況 下 進 行 的 新 能 源 生 產 。 這 樣 的 投 資 需 要 對 于 投 資 工 具 所 訴 求 的 生 態 與 環 境 效 果 進 行 謹 慎 計 量 和 核 證 ， 以 保 證 金 融 工 具 對 實 際 保 護 效 果產生其訴求的促進效應 。 根 據 具 體 的 項 目 類 型 ， 現 已 能 夠 實 現 以 上 三 種 投 資 模 式 的 有 機 組 合 ， 以 識 別 多 方 潛 在 受 益 者 。2002 年 由 農 業 發 展 國 際 基 金 、 世 界 農 林 中 心 和 其 他 國 際 合 作 伙 伴 共 同 實 施 了 “ 高 地 貧 困 居 民 環 境 服 務 獎 勵 計 劃 ” 項 目 ① ， 該 項 目 主 目 標 是 改 進 流 域 管 理 以 提 高 水 質 和 水 量 ， 保 護 生 物 多 樣 性 以 及 進 行 碳 固 定 （ 在 自 愿 碳 市 場 上 出 售 ） 。 項 目 對 服 務 提 供 者 進 行 獎 勵 和 資 金 支 持 ， 獎 勵 的 形 式 包 括 為 本 地 學 生 提 供 獎 學 金 ， 對 本 地 的 農 民 進 行 技 術 援 助 ， 對 本 地 的 公 路 、 電 力 ， 管 道 輸 水 系 統 等 基 礎 設 施 進 行 投 資 等 等 。 生 態 服 務 支 付 方 既 有 本 地 政 府 的 生 態 保 護 基 金 ， 也 有 生 產 機 動車輪胎的私企 ② 和水電公司等 。 （ 二 ） 自然資本的衡量與支付績效 在 自 然 資 本 的 衡 量 上 ， 厘 清 土 地 管 理 活 動 、 土 地 利 用 類 型 的 改 變 以 及 生 態 服 務 的 提 供 三 者 之 間 的 關 系 至 關 重 要 。 土 地 管 理 活 動 的 改 變 可 導 致 土 地 利 用 方 式 的 改 變 ， 進 而 可 能 改 善 生 態 服 務 的 提 供 。 在 現 實 案 例 中 ， 多 數 項 目 是 基 于 管 理 活 動 或 土 地 類 型 的 變 化 來 對 自 然 資 本 進 行 衡 量 ， 如 提 供 者 是 否 按 合 約 要 求 使 用 土 地 ， 以 及 這 些 土 地 使 用 是 否 產 生 合 約 所 規 定 的 環 境 服 務 ， 或者滿足其他一些更具體的指標變量 （ 袁偉彥 、 周小柯 ， 2014 ） 。 很 多 專 家 也 指 出 了 這 類 標 準 會 導 致 道 德 風 險 和 逆 向 選 擇 問 題 ， 降 低 項 目 實 施 的 績 效 ， 也 無 法 為 生 產 者 追 求 環 境 利 益 、 尋 找 降 低 成 本 的 新 方 法 提 供 足 夠 激 勵 （Schilizzietal. ， 2011 ） 。 此 外 ， 在 多 元 化 生 態 服 務 條 件 下 ， 這 種 付 費 標 準 將 不 足 以 保 證 生 態 服 務 的 全 面 供 給 （Bennett et al. ， 2009 ；FarleyCostanza ， 2010 ） 。 以我 國生 態補 償機 制為 例 ， 我國 一直 是以 土地 利用 方式 的改 變 而 非 生 態 服 務 的 產 出 作 為 衡 量 標 準 ， 強 調 對 即 時 效 益 （ 如 農 耕 面 積 的 減 少 ， 森 林 覆 蓋 面 積 的 提 高 ） 的 補 貼 和 援 助 ， 而 非 管 理 活 動 的 最 終 效 益 。 這 在 一 定 程 度 上 造 成 了 還 林 時 經 濟 林 、 生 態 林 比 例 不 合 理 ， 經 濟 林 比 例 偏 高 ， 后 續 的 管 護 措 施 跟 進 不 利 等 問 題 ， 且 缺 乏 競 爭 性 控 制 、 替 代 、 撫 ① 覆蓋了印度尼西亞 、 菲律賓和尼泊爾三個國家的六個試點地區。 ② 可獲得可持續的森林橡膠以及綠色車輛的認證。 劉 倩 董子源 許寅碩 基于資本資產框架的生態系統服務付費研究述評 1282016 年第 2 期 育間伐等后續維護保養措施 （ 高海川 、 張慧軍 ， 2009 ） 。 基 于 產 出 的 支 付 （ 也 稱 績 效 支 付 ） 一 直 是PES 追 求 的 最 優 支 付 模 式 ， 能 夠 為 服 務 提 供 者 的 創 新 提 供 靈 活 性 和 空 間 ， 且 有 助 于 產 生 更 高 的 成 本 效 益 或 者 更 加 “ 物 有 所 值 ” （Zabel Roe ， 2009 ） 。 例 如 ， 全 球 環 境 基 金 （GEF ） 在 拉 丁 美 洲 嘗 試 推 進 區 域 一 體 化 林 草 復 合 生 態 系 統 管 理 項 目 ① （Calle et al. ， 2009； Rios Pagiola ， 2010 ） 。GEF 是 生 態 系 統 服 務 的 唯 一 購 買 方 ， 項 目 只 提 供 生 態 多 樣 性 保 護 和 固 碳 帶 來 的 全 球 收 益 。 檢 驗PES 影 響 的 方 法 是 對 不 同 激 勵 機 制 （PES 、 PES 技 術 援 助 、 無 干 預 對 照 組 ） 的 參 與 者 進 行 的 隨 機 試 驗 設 計 。 每 一 種 土 地 利 用 方 式 匹 配 一 定 預 期 生 態 服 務 收 益 ， 以 “ 環 境 服 務 指 數 ” （ESI ） 績 效 指 標 表 示 。 參 與 者 簽 訂 為 期 四 年 的 合 同 ， 根 據 與 實 施 項 目 前 基 線 相 比 較 的ESI 指 數 的 增 長 情 況 獲 得 支 付 ， 達 到 根 據ESI 指 數 以 及 提 供 的 額 外 生 態 服務的量獲得績效補償的目的 。 很 多 項 目 強 調 為 了 減 少 總 體 的 監 管 成 本 ， 績 效 支 付 項 目 需 要 一 次 最 終 的 現 場 查 訪 ， 但 支 付 還 是 要 依 據 具 體 的 績 效 指 標 來 進 行 ， 因 此 指 標 的 選 擇 非 常 關 鍵 。Hasund （2011 ） 指 出 選 擇 指 數 時 普 遍 存 在 只 注 重 考 慮 可 量 化 、 透 明 性 及 易 理 解 等 標 準 而 忽 視 其 對 風 險 和 扭 曲 程 度 的 識 別 ， 同 時 也 提 出 了 適 用 于 農 業- 環 境 支 付 的 基 于 產 出 支 付 的IAEP 模 型 和 方 法 論 體 系 ， 整 個 體 系 由7 個 復 合 狀 態 指 標 構 成 。Zabel 和Roe （2009 ） 將 績 效 支 付 指 標 分 為 四 類 單 一 績 效 指 數 、 若 干 績 效 指 數 、 相 對 績 效 評 估 和 績 效 門 檻 支 付 ② ， 同 時 指 出 指 標 的 選 取 應 當 充 分 反 映 參 與 者 的 決 策 過 程 ， 特 別 要 將 可 能 影 響 決 策 的 相 關 社 會 經 濟 和 文 化 因 素 考 慮 在 內 ， 防 止 出 現 意 外 的 反 向 激 勵 。 生 態 計 量 伙 伴 關 系 公 共 平 臺 上 也 發 布 了 一 系 列 以 項 目 產 出 為 導 向 的 公 開 標 準 ， 并 為 項 目 的 概 念 設 計 、 管理 、 監測和效果評價環節提供一系列的公開標準工具及優質應用案例 ③ 。 四 、 金融資本維度 對 生 態 付 費 中 金 融 資 本 的 研 究 一 直 是 眾 多 文 獻 關 注 的 焦 點 ， 主 要 涉 及 資 金 來 源 、 資 金 支 付 方式及其影響等方面 。 （ 一 ） 資金來源與融資策略 對 于 一 些 生 態 資 本 收 益 周 期 很 短 （ 比 如 ， 水 質 改 進 ） ， 受 益 方 與 提 供 方 地 理 上 比 較 接 近 （ 例 如 ， 下 游 的 農 場 、 啤 酒 廠 和 上 游 的 土 地 管 理 ） 的PES 項 目 ， 一 般 不 需 要 過 多 的 管 制 介 入 。 除 此 之 外 ， 在 很 多 情 況 下 都 需 要 政 府 和 地 方 政 策 為 原 本 不 存 在 交 易 市 場 的 生 態 資 本 收 益 提 供 政 策 支 ① 哥 斯 達 黎 加 的 Esparza 、 尼 加 拉 瓜 的 Matiguàs-R o Blanco 和 哥 倫 比 亞 的 Quind o 。 項 目 由 GEF 資 助 ， 由 世 界 銀 行實施。 林草復合系統的保護項目一般在項目早期階段 ， 收益有一定的滯后性 ， 都需要一定量啟動投資 。 ② 單 一 和 若 干 績 效 指 數 指 的 是 支 付 方 根 據 單 一 或 多 個 指 標 進 行 付 費 ； 相 對 績 效 評 估 指 支 付 方 根 據 個 人 相 對 他 人表現進行付費； 績效門檻支付指只要提供的服務等于或高于設定的門檻 ， 參與者就會被付費。 ③資料來源 http//cmp-openstandards.org/tools/basic-open-standards-presentations/ ， 登陸時間 2015 - 04 - 14 。 129持 ， 并 采 取 一 定 的 金 融 體 系 設 計 讓 生 態 受 益 轉 化 為 可 投 資 或 可 用 于 抵 押 貸 款 的 資 產 。 在 發 展 中 國 家 ， 政 府 在 生 態 系 統 服 務 付 費 融 資 中 扮 演 重 要 角 色 。 在 我 國 ， 退 耕 還 林 、 天 然 林 保 護 工 程 等 項 目 資 金 幾 乎 全 部 來 自 中 央 政 府 和 地 方 政 府 ， 類 似 于 財 政 轉 移 補 償 機 制 。 這 種 政 府 補 償 機 制 存 在 諸 如 缺 乏 彈 性 、 難 以 確 定 支 付 率 、 高 操 作 成 本 以 及 政 府 財 政 壓 力 過 大 等 難 以 克 服 的 缺 陷 。 另 外 ， 區 域 之 間 橫 向 資 金 轉 移 措 施 嚴 重 缺 失 ， 單 一 的 付 費 方 式 也 在 一 定 程 度 上 影 響 項 目 開 展的可持續性 。 引 入 市 場 激 勵 的PES 項 目 需 要 對 收 益 進 行 分 解 、 測 量 和 標 準 化 ， 用 簡 潔 的 工 具 計 量 生 態 資 產 收 益 ， 并 將 收 益 轉 化 為 可 投 資 的 資 產 。 資 金 機 制 需 要 簡 單 化 、 模 型 化 ， 依 據 項 目 預 期 的 受 益 方 構 建 一 系 列 生 態 資 產 及 其 收 入 機 制 的 簡 單 組 合 ① 。 因 此 ， 各 類 生 態 系 統 服 務 功 能 的 價 值 測 量 工 具 是 確 定PES 融 資 結 構 和 相 關 金 融 產 品 價 格 的 技 術 基 礎 。 由 斯 坦 福 大 學 、 TNC 和 世 界 自 然 基 金 會 合 作 開 展 的 自 然 資 本 項 目 開 發 了 一 系 列 對 生 態 服 務 價 值 進 行 估 價 簡 單 易 行 的 工 具 包 ， 以 免 費 軟 件 形 式 供 下 載 使 用 ， 例 如 ， InVEST 軟 件 提 供 了16 個 模 型 用 于 分 析 海 洋 、 淡 水 和 陸 地 生 態 系 統 服 務 價 值 ； RIOS 軟 件 則 用 于 在 流 域 生 態 服 務 領 域 設 計 成 本 有 效 的 投 資 工 具 ； OPAL 用 于 計 量生態多樣性保護或恢復的價值 ② 。 PES 需 要 非 常 專 業 的 金 融 管 理 和 早 期 資 金 支 持 （ 見 圖3 ） 。 在 項 目 早 期 培 育 階 段 ， 投 資 相 對 風 險 較 高 ， 周 期 較 長 ， 需 要 能 夠 起 到 催 化 作 用 的 第 一 損 失 資 本 填 補 “ 先 鋒 斷 層 ” ， 解 決PES 在 早 期 資 本 投 入 密 集 階 段 的 現 金 流 問 題 。 同 時 ， 也 為 基 本 政 策 支 持 、 市 場 機 構 和 監 管 體 系 按 項 目 管 理 計 劃 逐 步 到 位 提 供 保 證 。 這 一 階 段 可 能 的 投 資 者 一 般 是 慈 善 機 構 、 NGO 、 專 門 支 持 生 態 保 護 的 基 金 、 信 托 或 公 共 部 門 。 例 如 ， 2003 年 玻 利 維 亞 的 洛 斯 內 格 羅 斯 流 域 云 武 林 的 水 資 源 管 理 和 候 鳥 保 護 計 劃 。 水 資 源 管 理 的 目 標 是 控 制 上 游 的 森 林 采 伐 ， 資 金 由 下 游 的PampaGrande 政 府 支 付 。 國 際 生 態 保 護 基 金 連 同 美 國 魚 類 和 野 生 動 物 基 金 則 支 付 了PES 啟 動 期 的 成 本 ， 同 時 也 為 生 態多樣性保護 （ 主要是鳥類保