SPIC 2018. All Rights R試點碳排放權交易履約介紹國家電投集團北京電能碳資產管理有限公司2019年 4月SPIC 2018. All Rights Reserved.知識產權聲明本文件的知識產權屬國家電力投資集團公司及其相關產權人所有，并含有其保密信息。對本文件的使用及處置應嚴格遵循獲取本文件的合同及約定的條件和要求。未經國家電力投資集團公司事先書面同意，不得對外披露、復制。Intellectual Property Rights Statement This document is the property of and contains proprietary ination owned by SPIC and/or its related proprietor. You agree to treat this document in strict accordance with the terms and conditions of the agreement under which it was provided to you. No disclosure or copy of this document is permitted without the prior written permission of SPIC.2SPIC 2018. All Rights Reserved.一、碳排放權交易機制概述二、試點地區碳交易情況三、試點交易履約流程介紹四、試點地區交易履約案例分析SPIC 2018. All Rights Reserved.一、碳排放權交易機制概述SPIC 2018. All Rights Reserved.一、碳排放權交易機制概述SPIC 2018. All Rights Reserved.一、碳排放權交易機制概述6納入企業 A、 B（納入交易體系排放的企業）自身減排或在市場購買配額/CCER定期匯報排放數據，接受核查和審定定期按實際排放清繳配額未納入企業 C（新能源企業） 通過開發并出售新能源項目產生的經核證的減排量 CCER獲得額外收益將 CCER出售給納入企業，抵消其一定比例的碳排放指標（ CCER抵消機制）SPIC 2018. All Rights Reserved.一、碳排放權交易機制概述7支持工具登記系統報告系統交易平臺碳排放權交易體系框架遵約機制基本框架覆蓋范圍 總量目標 配額分配 MRV相關機構主管機構監管機構金融機構調控機制拍賣 /回購調整分配方法抵消機制法律保障SPIC 2018. All Rights Reserved.一、碳排放權交易機制概述8碳排放權交易市場運行流程SPIC 2018. All Rights Reserved.一、碳排放權交易機制概述9碳市場價格影響因素SPIC 2018. All Rights Reserved.一、碳排放權交易機制概述二、試點地區碳交易情況三、試點交易履約流程介紹四、試點地區交易履約案例分析SPIC 2018. All Rights Reserved.二、試點地區碳交易情況11試點地區碳交易法律保障省市 文件名稱 發布時間上海 上海市碳排放管理試行辦法（上海市人民政府令第 10號） 2013年 11月 18日天津 天津市碳排放權交易管理暫行辦法（津政辦發 [2013]112號） 2013年 12月 20日廣東 廣東省碳排放管理試行辦法（粵府令第 197號） 2014年 01月 15日深圳 深圳經濟特區碳排放管理若干規定 2012年 10月 30日深圳市碳排放權交易管理暫行辦法（深圳市人民政府令第 262號） 2014年 03月 19日湖北 湖北省碳排放權管理和交易暫行辦法（政令第 371號） 2014年 04月 04日重慶 關于碳排放管理有關事項的決定（征求意見稿） 2014年 04月 23日重慶市碳排放權交易管理辦法（渝府發 [2014]17號） 2014年 04月 26日北京 關于北京市在嚴格控制碳排放總量前提下開展碳排放權交易試點工作的決定 2013年 12月 30日北京市碳排放權交易管理辦法（試行） 2014年 06月 30日SPIC 2018. All Rights Reserved.二、試點地區碳交易情況12試點地區碳交易納入范圍省市 行業范圍 企業范圍和溫室氣體范圍（無特殊說明指年 CO2排放量）北京 電力、熱力、水泥、石化、交通運輸業、其他工業和服務 5000噸（含）以上上海鋼鐵、石化、化工、有色、電力等工業行業 及航空、港口、鐵路、商業等非工業企業工業 2萬噸以上（已參與履約的企業 1萬噸以上）非工業 1萬噸以上 已參與履約的企業天津 鋼鐵、化工、電力、熱力、石化、油氣開采等行業和民用建筑 1萬噸以上（ 2009年以來）廣東 電力、水泥、鋼鐵、石化等工業企業；航空等新納入行業企業 2萬噸以上；深圳 所有行業 3000噸以上（企業）；公共和機關建筑 1萬平方米以上湖北 電力、鋼鐵、水泥、化工等 15個行業 能耗 6萬噸標準煤及以上重慶 電解鋁、鐵合金、電力、電石、燒堿、水泥、鋼鐵等行業 1萬噸以上SPIC 2018. All Rights Reserved.二、試點地區碳交易情況13試點地區碳交易總量設定省市 配額 總量 基準年北京 約 5500萬 噸 （ 2013年） 2009-2012上海 約 1.58億噸 （ 2018年） 2009-2012天津 約 1億 噸 （ 2013年） 2009-2012重慶 約 1億噸 （ 2017年） 2008-2012廣東 約 4.22億噸，其中 控 排企業配額約 3.99億噸， 政府儲備配額約 0.23億噸 （ 2018年） 2009-2012湖北 約 2.57億噸（ 2017年） 2009-2011深圳 約 3000萬 噸 （ 2013-2015年） 2009-2012SPIC 2018. All Rights Reserved. 14二、試點地區碳交易情況試點地區配額分配方式省市 配額分配方式北京 免費分配 ，現有設施電力、熱力基于 歷史碳強度 ；其它基于 歷史排放 ；新建設施采用基準法 。上海 免費分配 ，發電、電網和供熱等電力熱力行業企業，采用行業 基準線法 ；對產品產量與碳排放量相關性高且計量完善的工業企業，以及航空、港口、水運、自來水生產行業企業，采用 歷史強度法 ； 對商場、賓館、商務辦公、機場等建筑，以及難以采用行業基準線法或歷史強度法的工業企業，采用 歷史排放法 。天津 免費分配 ，現有設施電力 、熱力基于 歷史碳強度 ，采取預分配配額的方式，其它基于歷史排放 ；新建設施采用 基準法 。廣東 免費配額和有償配額 。新進入碳市場的企業需購買有償配額。免費分配中，電力、水泥、鋼鐵、造紙和全面服務航空企業采用 基準法 ，特殊燃料發電機組、供熱鍋爐、特殊造紙企業、其它航空企業使用 歷史強度下降法 ；水泥行業的礦山開采、微粉粉磨生產、鋼鐵行業短流程企業和其它鋼鐵企業以及石化行業企業使用 歷史排放法 。深圳 免費分配 ，采用 歷史基準碳強度 。湖北 免費分配 ，水泥（外購熟料型水泥企業除外）、電力、熱力及熱電聯產行業采用 基準法，造紙、玻璃及其他建材、陶瓷制造行業采用 歷史強度法 ，其他企業采用 歷史法 。重慶 免費分配 。采用 “ 企業自主申報排放量 -主管部門確定配額量 -主管部門調整配額量（審定排放量與申報排放量相差 8以上） ” 的方式分配配額。SPIC 2018. All Rights Reserved. 15二、試點地區碳交易情況試點地區抵消機制試點 比例限制 地域限制 時間、類型限制深圳 不超過年度排放量的10 ? 風電、太陽能發電和垃圾焚燒發電項目的抵消信用應當來自于廣東省內的梅州等地區，新疆南等省份，和深圳市簽署碳交易區域戰略合作協議的其他省份或者地區。? 農村戶用沼氣、生物質發電項目、清潔交通減排項目、海洋固碳減排項目的抵消信用應當來自于深圳市以及和深圳市簽署碳交易區域戰略合作協議的其他省份或者地區；? 來自全國范圍內林業碳匯和農業減排項目。 ? 控排單位在本市碳排放量核查邊界范圍內產生的 CCER不能用于本市履約義務 ? 不包含水電? 風力發電、太陽能發電、垃圾焚燒發電、農村戶用沼氣和生物質發電項目；? 清潔交通減排項目、海洋固碳減排項目；? 林業碳匯項目、農業減排項目。上海 不超過配額數量的5/1 ? 無 ? 2013年 1月 1日后實際產生? 納入配額管理的單位在其排放邊界范圍內的 CCER不得用于配額清繳。 ? 非水電項目北京 不超過當年核發配額的5? 至少 50的 CCER來源于北京轄區內的減排項目? 并應優先使用來自與本市簽署相關合作協議地區的 CCER ? 2013年 1月 1日后實際產生? 碳匯項目于 2005年 2月 16日后開始實施? HFCs、 PFCs、 N2O、 SF6氣體及水電項目除外? 非來自本市行政轄區內重點排放單位固定設施項目SPIC 2018. All Rights Reserved. 16二、試點地區碳交易情況試點地區抵消機制試點 比例限制 地域限制 時間、類型限制廣東 不超過年度排放量的10 ? 70以上的 CCER來自于廣東省省內項目 ? 主要來自 CO2、甲烷 CH4減排項目減排量應占該項目減排量的 50以上? 水電、煤、油和天然氣 不含煤層氣 等化石能源的發電、供熱和余能 含余熱、余壓、余氣 利用項目除外? Pre-CDM項目除外? 非來自國家批準的其他碳排放權交易試點地區或已啟動碳市場地區的項目天津 不超過年度排放量的10 ? 優先使用津京冀地區自愿減排項目產生的減排量 ? 2013年 1月 1日以后實際產生的減排量? 來自二氧化碳氣體項目，水電除外? 本市及其他碳交易試點省市納入企業排放邊界范圍內的核證自愿減排量不得用于本市的碳排放量抵消湖北 不超過年度初始配額的10 ? 僅限使用湖北境內的減排量； ? 農村 沼氣、 林業 項目重慶 不超過審定排放量的 8 ? 無 ? 2010年 12月 31日后投入運行（碳匯項目不受此限制）? 水電項目除外SPIC 2018. All Rights Reserved.二、試點地區碳交易情況17試點地區交易情況SPIC 2018. All Rights Reserved.二、試點地區碳交易情況18試點地區交易情況SPIC 2018. All Rights Reserved.二、試點地區碳交易情況19試點地區交易情況SPIC 2018. All Rights Reserved.二、試點地區碳交易情況20試點地區交易情況SPIC 2018. All Rights Reserved.二、試點地區碳交易情況21試點地區 交易特點? 履約期間成交量提升明顯。SPIC 2018. All Rights Reserved.二、試點地區碳交易情況22試點地區 交易特點? 履約期間成交量提升明顯。SPIC 2018. All Rights Reserved.二、試點地區碳交易情況23市場整體供大于求，供需信息不透明配額分配 /碳抵消使用逐漸趨緊交易活躍度逐步提升，交易集中度降低碳金融產品探索前行試點地區交易特點SPIC 2018. All Rights Reserved.一、碳排放權交易機制概述二、試點地區碳交易情況三、試點交易履約流程介紹四、試點地區交易履約案例分析SPIC 2018. All Rights Reserved.三、試點交易履約流程介紹2512345提交年度排放報告（ 3月）l確定碳排放邊界、排放源；計算溫室氣體排放量；l根據國家發改委公布的行業核算指南完成年度排放報告及監測計劃。第三方核查（ 4月）l完成第三方機構的核查l向政府主管機構提交碳排放相關計劃和報告l政府主管機構按要求進行抽查履約（ 6-7月）l控排企業按照規定上繳與其上年度排放量等量的配額及抵消，履行其年度碳排放控制責任交易l控排企業開立交易賬戶、及資金賬戶l配額交易、 CCER交易年度配額調整（ 5-6月）l配額免費分配、拍賣l配額分配糾偏年度配額預分配（ 7月）l控排企業開立登記簿賬戶（配額、 CCER）l配額免費分配、拍賣交易履約流程SPIC 2018. All Rights Reserved.三、試點交易履約流程介紹26登記薄賬戶開設流程SPIC 2018. All Rights Reserved.三、試點交易履約流程介紹27第 1步至結算銀行開立資金賬戶 說明如企業原先在指定結算銀行已有賬戶，并使用該賬戶作為碳排放交易資金賬戶，可跳過此步驟。第 2步至交易所開立相關賬戶1）欲從事配額交易的，申請交易賬戶；2）欲從事 CCER交易的，請國家自愿減排交易注冊登記系統賬戶。第 3步領取賬戶和密碼 1）領取 交易賬戶開設審核同意通知書 ；2）領取配額賬戶、 CCER賬戶與交易賬戶的用戶名和密碼第 4步綁定交易賬戶與資金賬戶 憑 交易賬戶開設審核同意通知書 到指定結算銀行完成資金賬戶與交易賬戶的綁定。1）新開立資金賬戶的企業，無需再做任何操作；2）使用已有賬戶作為碳排放交易資金賬戶的企業，聯系指定結算銀行，建立綁定關系。交易賬戶 開設流程SPIC 2018. All Rights Reserved.三、試點交易履約流程介紹28交易流程交易所 碳排放配額登記注冊系統配額劃轉（賣方）入金（買方）配額交易日終清算后撥付出金（賣方 配額劃轉（買方）SPIC 2018. All Rights Reserved.三、試點交易履約流程介紹29配額采購SPIC 2018. All Rights Reserved.三、試點交易履約流程介紹30配額清繳 /履約配額劃轉至登記簿賬戶提出配額清繳 /履約申請審核通過完成配額清繳 /履約