9 附 件 2 碳排放權交易管理規則（試行）第 一 章 總 則第 一 條 為 規 范 全 國 碳 排 放 權 交 易 ， 保 護 全 國 碳 排 放 權 交 易 市場 各 參 與 方 的 合 法 權 益 ， 維 護 全 國 碳 排 放 權 交 易 市 場 秩 序 ， 根 據 碳排 放 權 交 易 管 理 辦 法 （ 試 行 ） ， 制 定 本 規 則 。第 二 條 本 規 則 適 用 于 全 國 碳 排 放 權 交 易 及 相 關 服 務 業 務 的 監 督 管 理 。 全 國 碳 排 放 權 交 易 機 構 （ 以 下 簡 稱 交 易 機 構 ） 、 全 國 碳 排放 權 注 冊 登 記 機 構 （ 以 下 簡 稱 注 冊 登 記 機 構 ） 、 交 易 主 體 及 其 他 相關 參 與 方 應 當 遵 守 本 規 則 。第 三 條 全 國 碳 排 放 權 交 易 應 當 遵 循 公 開 、 公 平 、 公 正 和 誠 實信 用 的 原 則 。 第 二 章 交 易第 四 條 全 國 碳 排 放 權 交 易 主 體 包 括 重 點 排 放 單 位 以 及 符 合 國家 有 關 交 易 規 則 的 機 構 和 個 人 。第 五 條 全 國 碳 排 放 權 交 易 市 場 的 交 易 產 品 為 碳 排 放 配 額 ， 生 態 環 境 部 可 以 根 據 國 家 有 關 規 定 適 時 增 加 其 他 交 易 產 品 。第 六 條 碳 排 放 權 交 易 應 當 通 過 全 國 碳 排 放 權 交 易 系 統 進 行 ，可 以 采 取 協 議 轉 讓 、 單 向 競 價 或 者 其 他 符 合 規 定 的 方 式 。 10 協 議 轉 讓 是 指 交 易 雙 方 協 商 達 成 一 致 意 見 并 確 認 成 交 的 交 易 方式 ， 包 括 掛 牌 協 議 交 易 及 大 宗 協 議 交 易 。 其 中 ， 掛 牌 協 議 交 易 是 指交 易 主 體 通 過 交 易 系 統 提 交 賣 出 或 者 買 入 掛 牌 申 報 ， 意 向 受 讓 方 或者 出 讓 方 對 掛 牌 申 報 進 行 協 商 并 確 認 成 交 的 交 易 方 式 。 大 宗 協 議 交易 是 指 交 易 雙 方 通 過 交 易 系 統 進 行 報 價 、 詢 價 并 確 認 成 交 的 交 易 方式 。 單 向 競 價 是 指 交 易 主 體 向 交 易 機 構 提 出 賣 出 或 買 入 申 請 ， 交 易機 構 發 布 競 價 公 告 ， 多 個 意 向 受 讓 方 或 者 出 讓 方 按 照 規 定 報 價 ， 在約 定 時 間 內 通 過 交 易 系 統 成 交 的 交 易 方 式 。 第 七 條 交 易 機 構 可 以 對 不 同 交 易 方 式 設 置 不 同 交 易 時 段 ， 具體 交 易 時 段 的 設 置 和 調 整 由 交 易 機 構 公 布 后 報 生 態 環 境 部 備 案 。第 八 條 交 易 主 體 參 與 全 國 碳 排 放 權 交 易 ， 應 當 在 交 易 機 構 開立 實 名 交 易 賬 戶 ， 取 得 交 易 編 碼 ， 并 在 注 冊 登 記 機 構 和 結 算 銀 行 分別 開 立 登 記 賬 戶 和 資 金 賬 戶 。 每 個 交 易 主 體 只 能 開 設 一 個 交 易 賬 戶 。第 九 條 碳 排 放 配 額 交 易 以 “ 每 噸 二 氧 化 碳 當 量 價 格 ” 為 計 價單 位 ， 買 賣 申 報 量 的 最 小 變 動 計 量 為 1 噸 二 氧 化 碳 當 量 ， 申 報 價 格的 最 小 變 動 計 量 為 0.01 元 人 民 幣 。第 十 條 交 易 機 構 應 當 對 不 同 交 易 方 式 的 單 筆 買 賣 最 小 申 報 數 量 及 最 大 申 報 數 量 進 行 設 定 ， 并 可 以 根 據 市 場 風 險 狀 況 進 行 調 整 。單 筆 買 賣 申 報 數 量 的 設 定 和 調 整 ， 由 交 易 機 構 公 布 后 報 生 態 環 境 部備 案 。第 十 一 條 交 易 主 體 申 報 賣 出 交 易 產 品 的 數 量 ， 不 得 超 出 其 交 11 易 賬 戶 內 可 交 易 數 量 。 交 易 主 體 申 報 買 入 交 易 產 品 的 相 應 資 金 ， 不得 超 出 其 交 易 賬 戶 內 的 可 用 資 金 。第 十 二 條 碳 排 放 配 額 買 賣 的 申 報 被 交 易 系 統 接 受 后 即 刻 生效 ， 并 在 當 日 交 易 時 間 內 有 效 ， 交 易 主 體 交 易 賬 戶 內 相 應 的 資 金 和交 易 產 品 即 被 鎖 定 。 未 成 交 的 買 賣 申 報 可 以 撤 銷 。 如 未 撤 銷 ， 未 成交 申 報 在 該 日 交 易 結 束 后 自 動 失 效 。第 十 三 條 買 賣 申 報 在 交 易 系 統 成 交 后 ， 交 易 即 告 成 立 。 符 合本 規 則 達 成 的 交 易 于 成 立 時 即 告 交 易 生 效 ， 買 賣 雙 方 應 當 承 認 交 易結 果 ， 履 行 清 算 交 收 義 務 。 依 照 本 規 則 達 成 的 交 易 ， 其 成 交 結 果 以交 易 系 統 記 錄 的 成 交 數 據 為 準 。 第 十 四 條 已 買 入 的 交 易 產 品 當 日 內 不 得 再 次 賣 出 。 賣 出 交 易產 品 的 資 金 可 以 用 于 該 交 易 日 內 的 交 易 。第 十 五 條 交 易 主 體 可 以 通 過 交 易 機 構 獲 取 交 易 憑 證 及 其 他 相關 記 錄 。第 十 六 條 碳 排 放 配 額 的 清 算 交 收 業 務 ， 由 注 冊 登 記 機 構 根 據交 易 機 構 提 供 的 成 交 結 果 按 規 定 辦 理 。第 十 七 條 交 易 機 構 應 當 妥 善 保 存 交 易 相 關 的 原 始 憑 證 及 有 關文 件 和 資 料 ， 保 存 期 限 不 得 少 于 20 年 。第 三 章 風 險 管 理 第 十 八 條 生 態 環 境 部 可 以 根 據 維 護 全 國 碳 排 放 權 交 易 市 場 健康 發 展 的 需 要 ， 建 立 市 場 調 節 保 護 機 制 。 當 交 易 價 格 出 現 異 常 波 動 12 觸 發 調 節 保 護 機 制 時 ， 生 態 環 境 部 可 以 采 取 公 開 市 場 操 作 、 調 節 國家 核 證 自 愿 減 排 量 使 用 方 式 等 措 施 ， 進 行 必 要 的 市 場 調 節 。第 十 九 條 交 易 機 構 應 建 立 風 險 管 理 制 度 ， 并 報 生 態 環 境 部 備案 。 第 二 十 條 交 易 機 構 實 行 漲 跌 幅 限 制 制 度 。交 易 機 構 應 當 設 定 不 同 交 易 方 式 的 漲 跌 幅 比 例 ， 并 可 以 根 據 市場 風 險 狀 況 對 漲 跌 幅 比 例 進 行 調 整 。第 二 十 一 條 交 易 機 構 實 行 最 大 持 倉 量 限 制 制 度 。 交 易 機 構 對交 易 主 體 的 最 大 持 倉 量 進 行 實 時 監 控 ， 注 冊 登 記 機 構 應 當 對 交 易 機 構 實 時 監 控 提 供 必 要 支 持 。交 易 主 體 交 易 產 品 持 倉 量 不 得 超 過 交 易 機 構 規 定 的 限 額 。交 易 機 構 可 以 根 據 市 場 風 險 狀 況 ， 對 最 大 持 倉 量 限 額 進 行 調 整 。第 二 十 二 條 交 易 機 構 實 行 大 戶 報 告 制 度 。交 易 主 體 的 持 倉 量 達 到 交 易 機 構 規 定 的 大 戶 報 告 標 準 的 ， 交 易主 體 應 當 向 交 易 機 構 報 告 。第 二 十 三 條 交 易 機 構 實 行 風 險 警 示 制 度 。 交 易 機 構 可 以 采 取要 求 交 易 主 體 報 告 情 況 、 發 布 書 面 警 示 和 風 險 警 示 公 告 、 限 制 交 易等 措 施 ， 警 示 和 化 解 風 險 。 第 二 十 四 條 交 易 機 構 應 當 建 立 風 險 準 備 金 制 度 。 風 險 準 備 金是 指 由 交 易 機 構 設 立 ， 用 于 為 維 護 碳 排 放 權 交 易 市 場 正 常 運 轉 提 供財 務 擔 保 和 彌 補 不 可 預 見 風 險 帶 來 的 虧 損 的 資 金 。 風 險 準 備 金 應 當單 獨 核 算 ， 專 戶 存 儲 。 13 第 二 十 五 條 交 易 機 構 實 行 異 常 交 易 監 控 制 度 。 交 易 主 體 違 反本 規 則 或 者 交 易 機 構 業 務 規 則 、 對 市 場 正 在 產 生 或 者 將 產 生 重 大 影響 的 ， 交 易 機 構 可 以 對 該 交 易 主 體 采 取 以 下 臨 時 措 施 （ 一 ） 限 制 資 金 或 者 交 易 產 品 的 劃 轉 和 交 易 ；（ 二 ） 限 制 相 關 賬 戶 使 用 。上 述 措 施 涉 及 注 冊 登 記 機 構 的 ， 應 當 及 時 通 知 注 冊 登 記 機 構 。第 二 十 六 條 因 不 可 抗 力 、 不 可 歸 責 于 交 易 機 構 的 重 大 技 術 故障 等 原 因 導 致 部 分 或 者 全 部 交 易 無 法 正 常 進 行 的 ， 交 易 機 構 可 以 采取 暫 停 交 易 措 施 。 導 致 暫 停 交 易 的 原 因 消 除 后 ， 交 易 機 構 應 當 及 時 恢 復 交 易 。第 二 十 七 條 交 易 機 構 采 取 暫 停 交 易 、 恢 復 交 易 等 措 施 時 ， 應當 予 以 公 告 ， 并 向 生 態 環 境 部 報 告 。第 四 章 信 息 管 理第 二 十 八 條 交 易 機 構 應 建 立 信 息 披 露 與 管 理 制 度 ， 并 報 生 態 環境 部 備 案 。 交 易 機 構 應 當 在 每 個 交 易 日 發 布 碳 排 放 配 額 交 易 行 情 等公 開 信 息 ， 定 期 編 制 并 發 布 反 映 市 場 成 交 情 況 的 各 類 報 表 。根 據 市 場 發 展 需 要 ， 交 易 機 構 可 以 調 整 信 息 發 布 的 具 體 方 式 和 相 關 內 容 。第 二 十 九 條 交 易 機 構 應 當 與 注 冊 登 記 機 構 建 立 管 理 協 調 機制 ， 實 現 交 易 系 統 與 注 冊 登 記 系 統 的 互 通 互 聯 ， 確 保 相 關 數 據 和 信息 及 時 、 準 確 、 安 全 、 有 效 交 換 。 14 第 三 十 條 交 易 機 構 應 當 建 立 交 易 系 統 的 災 備 系 統 ， 建 立 災 備管 理 機 制 和 技 術 支 撐 體 系 ， 確 保 交 易 系 統 和 注 冊 登 記 系 統 數 據 、 信息 安 全 。第 三 十 一 條 交 易 機 構 不 得 發 布 或 者 串 通 其 他 單 位 和 個 人 發 布虛 假 信 息 或 者 誤 導 性 陳 述 。第 五 章 監 督 管 理第 三 十 二 條 生 態 環 境 部 加 強 對 交 易 機 構 和 交 易 活 動 的 監 督 管理 ， 可 以 采 取 詢 問 交 易 機 構 及 其 從 業 人 員 、 查 閱 和 復 制 與 交 易 活 動 有 關 的 信 息 資 料 、 以 及 法 律 法 規 規 定 的 其 他 措 施 等 進 行 監 管 。第 三 十 三 條 全 國 碳 排 放 權 交 易 活 動 中 ， 涉 及 交 易 經 營 、 財 務或 者 對 碳 排 放 配 額 市 場 價 格 有 影 響 的 尚 未 公 開 的 信 息 及 其 他 相 關 信息 內 容 ， 屬 于 內 幕 信 息 。 禁 止 內 幕 信 息 的 知 情 人 、 非 法 獲 取 內 幕 信息 的 人 員 利 用 內 幕 信 息 從 事 全 國 碳 排 放 權 交 易 活 動 。第 三 十 四 條 禁 止 任 何 機 構 和 個 人 通 過 直 接 或 者 間 接 的 方 法 ，操 縱 或 者 擾 亂 全 國 碳 排 放 權 交 易 市 場 秩 序 、 妨 礙 或 者 有 損 公 正 交 易的 行 為 。 因 為 上 述 原 因 造 成 嚴 重 后 果 的 交 易 ， 交 易 機 構 可 以 采 取 適當 措 施 并 公 告 。第 三 十 五 條 交 易 機 構 應 當 定 期 向 生 態 環 境 部 報 告 的 事 項 包 括 交 易 機 構 運 行 情 況 和 年 度 工 作 報 告 、 經 會 計 師 事 務 所 審 計 的 年 度 財務 報 告 、 財 務 預 決 算 方 案 、 重 大 開 支 項 目 情 況 等 。交 易 機 構 應 當 及 時 向 生 態 環 境 部 報 告 的 事 項 包 括 交 易 價 格 出 現 15 連 續 漲 跌 停 或 者 大 幅 波 動 、 發 現 重 大 業 務 風 險 和 技 術 風 險 、 重 大 違法 違 規 行 為 或 者 涉 及 重 大 訴 訟 、 交 易 機 構 治 理 和 運 行 管 理 等 出 現 重大 變 化 等 。第 三 十 六 條 交 易 機 構 對 全 國 碳 排 放 權 交 易 相 關 信 息 負 有 保 密義 務 。 交 易 機 構 工 作 人 員 應 當 忠 于 職 守 、 依 法 辦 事 ， 除 用 于 信 息 披露 的 信 息 之 外 ， 不 得 泄 露 所 知 悉 的 市 場 交 易 主 體 的 賬 戶 信 息 和 業 務信 息 等 信 息 。 交 易 系 統 軟 硬 件 服 務 提 供 者 等 全 國 碳 排 放 權 交 易 或 者服 務 參 與 、 介 入 相 關 主 體 不 得 泄 露 全 國 碳 排 放 權 交 易 或 者 服 務 中 獲取 的 商 業 秘 密 。第 三 十 七 條 交 易 機 構 對 全 國 碳 排 放 權 交 易 進 行 實 時 監 控 和 風 險 控 制 ， 監 控 內 容 主 要 包 括 交 易 主 體 的 交 易 及 其 相 關 活 動 的 異 常 業務 行 為 ， 以 及 可 能 造 成 市 場 風 險 的 全 國 碳 排 放 權 交 易 行 為 。第 六 章 爭 議 處 置第 三 十 八 條 交 易 主 體 之 間 發 生 有 關 全 國 碳 排 放 權 交 易 的 糾紛 ， 可 以 自 行 協 商 解 決 ， 也 可 以 向 交 易 機 構 提 出 調 解 申 請 ， 還 可 以依 法 向 仲 裁 機 構 申 請 仲 裁 或 者 向 人 民 法 院 提 起 訴 訟 。交 易 機 構 與 交 易 主 體 之 間 發 生 有 關 全 國 碳 排 放 權 交 易 的 糾 紛 ，可 以 自 行 協 商 解 決 ， 也 可 以 依 法 向 仲 裁 機 構 申 請 仲 裁 或 者 向 人 民 法 院 提 起 訴 訟 。第 三 十 九 條 申 請 交 易 機 構 調 解 的 當 事 人 ， 應 當 提 出 書 面 調 解 申請 。 交 易 機 構 的 調 解 意 見 ， 經 當 事 人 確 認 并 在 調 解 意 見 書 上 簽 章 后 生 效 。 16 第 四 十 條 交 易 機 構 和 交 易 主 體 ， 或 者 交 易 主 體 間 發 生 交 易 糾紛 的 ， 當 事 人 均 應 當 記 錄 有 關 情 況 ， 以 備 查 閱 。 交 易 糾 紛 影 響 正 常交 易 的 ， 交 易 機 構 應 當 及 時 采 取 止 損 措 施 。第 七 章 附 則第 四 十 一 條 交 易 機 構 可 以 根 據 本 規 則 制 定 交 易 業 務 規 則 等 實施 細 則 。第 四 十 二 條 本 規 則 自 公 布 之 日 起 施 行 。