1 附 件 1碳排放權交易管理暫行條例（ 草 案 修 改 稿 ）第 一 條 【 立 法 目 的 】 為 了 規 范 碳 排 放 權 交 易 ， 加 強 對 溫 室 氣體 排 放 的 控 制 和 管 理 ， 推 動 實 現 二 氧 化 碳 排 放 達 峰 目 標 和 碳 中 和愿 景 ， 促 進 經 濟 社 會 發 展 向 綠 色 低 碳 轉 型 ， 推 進 生 態 文 明 建 設 ，制 定 本 條 例 。 第 二 條 【 適 用 范 圍 】 全 國 碳 排 放 權 交 易 及 相 關 活 動 的 監 督 管理 ， 適 用 本 條 例 。第 三 條 【 基 本 原 則 】 全 國 碳 排 放 權 交 易 及 相 關 活 動 應 當 堅 持 政府 引 導 和 市 場 調 節 相 結 合 ， 堅 持 公 開 、 公 平 、 公 正 的 原 則 ， 堅 持 溫室 氣 體 排 放 控 制 與 經 濟 社 會 發 展 相 適 應 。第 四 條 【 職 責 分 工 】 國 務 院 生 態 環 境 主 管 部 門 負 責 制 定 全 國碳 排 放 權 交 易 及 相 關 活 動 的 技 術 規 范 ， 加 強 對 碳 排 放 配 額 分 配 、溫 室 氣 體 排 放 報 告 與 核 查 的 監 督 管 理 ， 會 同 國 務 院 發 展 改 革 、 工業 和 信 息 化 、 能 源 等 主 管 部 門 對 全 國 碳 排 放 權 交 易 及 相 關 活 動 進行 監 督 管 理 和 指 導 。 省 級 生 態 環 境 主 管 部 門 負 責 在 本 行 政 區 域 內 組 織 開 展 碳 排 放 配額 分 配 和 清 繳 、 溫 室 氣 體 排 放 報 告 的 核 查 等 相 關 活 動 ， 并 進 行 監 督 2 管 理 。第 五 條 【 覆 蓋 范 圍 】 國 務 院 生 態 環 境 主 管 部 門 應 當 會 同 國 務 院有 關 部 門 ， 按 照 國 家 確 定 的 溫 室 氣 體 排 放 控 制 目 標 ， 提 出 全 國 碳 排放 權 交 易 覆 蓋 的 溫 室 氣 體 種 類 和 行 業 范 圍 ， 報 國 務 院 批 準 后 施 行 。第 六 條 【 登 記 機 構 和 交 易 機 構 】 國 務 院 生 態 環 境 主 管 部 門 提 出全 國 碳 排 放 權 注 冊 登 記 機 構 和 全 國 碳 排 放 權 交 易 機 構 組 建 方 案 ， 報國 務 院 批 準 。全 國 碳 排 放 權 注 冊 登 記 機 構 和 全 國 碳 排 放 權 交 易 機 構 應 當 按 照本 條 例 和 國 務 院 生 態 環 境 主 管 部 門 的 規 定 ， 建 設 全 國 碳 排 放 權 注 冊登 記 和 交 易 系 統 ， 記 錄 碳 排 放 配 額 的 持 有 、 變 更 、 清 繳 、 注 銷 等 信 息 ， 提 供 結 算 服 務 ， 組 織 開 展 全 國 碳 排 放 權 集 中 統 一 交 易 。國 務 院 生 態 環 境 主 管 部 門 會 同 國 務 院 市 場 監 督 管 理 部 門 、 中 國人 民 銀 行 和 國 務 院 證 券 監 督 管 理 機 構 、 國 務 院 銀 行 業 監 督 管 理 機 構 ，對 全 國 碳 排 放 權 注 冊 登 記 機 構 和 全 國 碳 排 放 權 交 易 機 構 進 行 監 督 管理 。 第 七 條 【 重 點 排 放 單 位 】 國 務 院 生 態 環 境 主 管 部 門 根 據 國 家確 定 的 溫 室 氣 體 排 放 控 制 目 標 ， 制 定 納 入 全 國 碳 排 放 權 交 易 市 場的 溫 室 氣 體 重 點 排 放 單 位 （ 以 下 簡 稱 重 點 排 放 單 位 ） 的 確 定 條 件 ，并 向 社 會 公 布 。省 級 生 態 環 境 主 管 部 門 按 照 重 點 排 放 單 位 的 確 定 條 件 ， 制 定 本 行 政 區 域 重 點 排 放 單 位 名 錄 ， 向 國 務 院 生 態 環 境 主 管 部 門 報 告 ，并 向 社 會 公 開 。 3 因 停 業 、 關 閉 或 者 其 他 原 因 不 再 排 放 溫 室 氣 體 ， 或 者 存 在 其他 不 符 合 重 點 排 放 單 位 確 定 條 件 情 形 的 ， 制 定 名 錄 的 省 級 生 態 環境 主 管 部 門 應 當 及 時 將 相 關 重 點 排 放 單 位 從 重 點 排 放 單 位 名 錄 中移 出 。第 八 條 【 配 額 總 量 與 分 配 方 法 確 定 】 國 務 院 生 態 環 境 主 管 部 門商 國 務 院 有 關 部 門 ， 根 據 國 家 溫 室 氣 體 排 放 總 量 控 制 和 階 段 性 目 標要 求 ， 提 出 碳 排 放 配 額 總 量 和 分 配 方 案 ， 報 國 務 院 批 準 后 公 布 。省 級 生 態 環 境 主 管 部 門 應 當 根 據 公 布 的 碳 排 放 配 額 總 量 和 分配 方 案 ， 向 本 行 政 區 域 的 重 點 排 放 單 位 分 配 規 定 年 度 的 碳 排 放 配額 。 碳 排 放 配 額 分 配 包 括 免 費 分 配 和 有 償 分 配 兩 種 方 式 ， 初 期 以免 費 分 配 為 主 ， 根 據 國 家 要 求 適 時 引 入 有 償 分 配 ， 并 逐 步 擴 大 有償 分 配 比 例 。第 九 條 【 重 點 排 放 單 位 義 務 】 重 點 排 放 單 位 應 當 控 制 溫 室 氣體 排 放 ， 如 實 報 告 碳 排 放 數 據 ， 及 時 足 額 清 繳 碳 排 放 配 額 ， 依 法公 開 交 易 及 相 關 活 動 信 息 ， 并 接 受 設 區 的 市 級 以 上 生 態 環 境 主 管部 門 的 監 督 管 理 。重 點 排 放 單 位 應 當 根 據 國 務 院 生 態 環 境 主 管 部 門 制 定 的 溫 室氣 體 排 放 核 算 與 報 告 技 術 規 范 ， 編 制 其 上 一 年 度 的 溫 室 氣 體 排 放報 告 ， 載 明 排 放 量 ， 并 于 每 年 3月 31日 前 報 其 生 產 經 營 場 所 所 在 地 的 省 級 生 態 環 境 主 管 部 門 。重 點 排 放 單 位 對 溫 室 氣 體 排 放 報 告 的 真 實 性 、 完 整 性 和 準 確 4 性 負 責 。溫 室 氣 體 排 放 報 告 所 涉 數 據 的 原 始 記 錄 和 管 理 臺 賬 應 當 至 少保 存 五 年 。第 十 條 【 排 放 核 查 】 省 級 生 態 環 境 主 管 部 門 應 當 在 接 到 重 點 排放 單 位 溫 室 氣 體 排 放 報 告 之 日 起 三 十 個 工 作 日 內 組 織 核 查 ， 并 在 核查 結 束 之 日 起 七 個 工 作 日 內 向 重 點 排 放 單 位 反 饋 核 查 結 果 。 核 查 結果 應 當 作 為 重 點 排 放 單 位 碳 排 放 配 額 的 清 繳 依 據 。省 級 生 態 環 境 主 管 部 門 可 以 通 過 政 府 購 買 服 務 的 方 式 ， 委 托 技術 服 務 機 構 開 展 核 查 。 核 查 技 術 服 務 機 構 應 當 對 核 查 結 果 的 真 實 性 、完 整 性 和 準 確 性 負 責 。 第 十 一 條 【 異 議 處 理 】 重 點 排 放 單 位 對 核 查 結 果 有 異 議 的 ， 可以 自 收 到 核 查 結 果 之 日 起 七 個 工 作 日 內 ， 向 組 織 核 查 的 省 級 生 態 環境 主 管 部 門 申 請 復 核 ； 省 級 生 態 環 境 主 管 部 門 應 當 自 接 到 復 核 申 請之 日 起 十 個 工 作 日 內 ， 作 出 復 核 決 定 。第 十 二 條 【 配 額 清 繳 】 重 點 排 放 單 位 應 當 根 據 其 溫 室 氣 體 實 際排 放 量 ， 向 分 配 配 額 的 省 級 生 態 環 境 主 管 部 門 及 時 清 繳 上 一 年 度 的碳 排 放 配 額 。重 點 排 放 單 位 的 碳 排 放 配 額 清 繳 量 ， 應 當 大 于 或 者 等 于 省 級 生態 環 境 主 管 部 門 核 查 確 認 的 該 單 位 上 一 年 度 溫 室 氣 體 實 際 排 放 量 。重 點 排 放 單 位 足 額 清 繳 碳 排 放 配 額 后 ， 配 額 仍 有 剩 余 的 ， 可 以 結 轉 使 用 ； 不 能 足 額 清 繳 的 ， 可 以 通 過 在 全 國 碳 排 放 權 交 易 市 場 購買 配 額 等 方 式 完 成 清 繳 。 5 重 點 排 放 單 位 可 以 出 售 其 依 法 取 得 的 碳 排 放 配 額 。第 十 三 條 【 自 愿 減 排 核 證 】 國 家 鼓 勵 企 業 事 業 單 位 在 我 國 境 內實 施 可 再 生 能 源 、 林 業 碳 匯 、 甲 烷 利 用 等 項 目 ， 實 現 溫 室 氣 體 排 放的 替 代 、 吸 附 或 者 減 少 。前 款 所 指 項 目 的 實 施 單 位 ， 可 以 申 請 國 務 院 生 態 環 境 主 管 部 門組 織 對 其 項 目 產 生 的 溫 室 氣 體 削 減 排 放 量 進 行 核 證 。 經 核 證 屬 實 的溫 室 氣 體 削 減 排 放 量 ， 由 國 務 院 生 態 環 境 主 管 部 門 予 以 登 記 。重 點 排 放 單 位 可 以 購 買 經 過 核 證 并 登 記 的 溫 室 氣 體 削 減 排 放量 ， 用 于 抵 銷 其 一 定 比 例 的 碳 排 放 配 額 清 繳 。溫 室 氣 體 削 減 排 放 量 的 核 證 和 登 記 具 體 辦 法 及 相 關 技 術 規 范 ， 由 國 務 院 生 態 環 境 主 管 部 門 制 定 。第 十 四 條 【 交 易 產 品 】 全 國 碳 排 放 權 交 易 市 場 的 交 易 產 品 主要 是 碳 排 放 配 額 ， 經 國 務 院 批 準 可 以 適 時 增 加 其 他 交 易 產 品 。第 十 五 條 【 交 易 主 體 】 全 國 碳 排 放 權 交 易 市 場 的 主 體 包 括 重點 排 放 單 位 以 及 符 合 國 家 有 關 交 易 規 則 的 其 他 機 構 和 個 人 。第 十 六 條 【 交 易 方 式 】 碳 排 放 權 交 易 應 當 通 過 全 國 碳 排 放 權交 易 系 統 進 行 ， 可 以 采 取 協 議 轉 讓 、 單 向 競 價 或 者 其 他 符 合 國 家有 關 規 定 的 交 易 方 式 。第 十 七 條 【 禁 止 交 易 】 各 級 生 態 環 境 主 管 部 門 、 全 國 碳 排 放權 注 冊 登 記 機 構 、 全 國 碳 排 放 權 交 易 機 構 、 核 查 技 術 服 務 機 構 及 其 工 作 人 員 ， 不 得 持 有 、 買 賣 碳 排 放 配 額 ； 已 持 有 碳 排 放 配 額 的 ，應 當 依 法 予 以 轉 讓 。 6 第 十 八 條 【 交 易 規 則 】 全 國 碳 排 放 權 交 易 機 構 應 當 充 分 發 揮 全國 碳 排 放 權 交 易 市 場 引 導 溫 室 氣 體 減 排 的 作 用 ， 并 采 取 有 效 措 施 ，防 止 過 度 投 機 ， 維 護 市 場 健 康 發 展 。禁 止 任 何 單 位 和 個 人 通 過 欺 詐 、 惡 意 串 通 、 散 布 虛 假 信 息 等方 式 操 縱 碳 排 放 權 交 易 市 場 。第 十 九 條 【 信 息 披 露 】 重 點 排 放 單 位 應 當 在 完 成 碳 排 放 配 額清 繳 后 ， 及 時 公 開 上 一 年 度 溫 室 氣 體 排 放 情 況 。 省 級 生 態 環 境 主管 部 門 應 當 及 時 公 開 重 點 排 放 單 位 碳 排 放 配 額 清 繳 情 況 。全 國 碳 排 放 權 注 冊 登 記 機 構 和 全 國 碳 排 放 權 交 易 機 構 應 當 按照 國 家 有 關 規 定 ， 及 時 公 布 碳 排 放 權 登 記 、 交 易 、 結 算 等 信 息 ， 并 披 露 可 能 影 響 市 場 重 大 變 動 的 相 關 信 息 。第 二 十 條 【 風 險 防 控 】 國 務 院 生 態 環 境 主 管 部 門 應 當 會 同 國務 院 有 關 部 門 加 強 碳 排 放 權 交 易 風 險 管 理 ， 指 導 和 監 督 全 國 碳 排放 權 交 易 機 構 建 立 漲 跌 幅 限 制 、 最 大 持 有 量 限 制 、 大 戶 報 告 、 風險 警 示 、 異 常 交 易 監 控 、 風 險 準 備 金 和 重 大 交 易 臨 時 限 制 措 施 等制 度 。第 二 十 一 條 【 碳 排 放 政 府 基 金 】 國 家 建 立 碳 排 放 交 易 基 金 。向 重 點 排 放 單 位 有 償 分 配 碳 排 放 權 產 生 的 收 入 ， 納 入 國 家 碳排 放 交 易 基 金 管 理 ， 用 于 支 持 全 國 碳 排 放 權 交 易 市 場 建 設 和 溫 室 氣體 削 減 重 點 項 目 。 第 二 十 二 條 【 監 督 管 理 】 縣 級 以 上 生 態 環 境 主 管 部 門 可 以 采 取下 列 措 施 ， 對 重 點 排 放 單 位 等 交 易 主 體 和 核 查 技 術 服 務 機 構 進 行 監 7 督 管 理 （ 一 ） 現 場 檢 查 ；（ 二 ） 查 閱 、 復 制 有 關 文 件 資 料 ， 查 詢 、 檢 查 有 關 信 息 系 統 ；（ 三 ） 要 求 就 有 關 問 題 作 出 解 釋 說 明 。國 務 院 生 態 環 境 主 管 部 門 應 當 與 國 務 院 市 場 監 督 管 理 、 證 券 監督 管 理 、 銀 行 業 監 督 管 理 等 部 門 和 機 構 建 立 監 管 信 息 共 享 和 執 法 協作 配 合 機 制 。第 二 十 三 條 【 主 管 部 門 追 責 】 縣 級 以 上 生 態 環 境 主 管 部 門 及其 他 負 有 監 督 管 理 職 責 的 部 門 的 有 關 工 作 人 員 ， 違 反 本 條 例 規 定 ，濫 用 職 權 、 玩 忽 職 守 、 徇 私 舞 弊 的 ， 由 有 關 行 政 機 關 或 者 監 察 機 關 責 令 改 正 ， 并 依 法 給 予 處 分 。第 二 十 四 條 【 重 點 排 放 單 位 追 責 】 重 點 排 放 單 位 違 反 本 條 例規 定 ， 有 下 列 行 為 之 一 的 ， 由 其 生 產 經 營 場 所 所 在 地 設 區 的 縣 級以 上 地 方 生 態 環 境 主 管 部 門 責 令 改 正 ， 處 五 萬 元 以 上 二 十 萬 元 以下 的 罰 款 ； 逾 期 未 改 正 的 ， 由 重 點 排 放 單 位 生 產 經 營 場 所 所 在 地省 級 生 態 環 境 主 管 部 門 組 織 測 算 其 溫 室 氣 體 實 際 排 放 量 ， 作 為 該單 位 碳 排 放 配 額 的 清 繳 依 據 （ 一 ） 未 按 要 求 及 時 報 送 溫 室 氣 體 排 放 報 告 ， 或 者 拒 絕 履 行溫 室 氣 體 排 放 報 告 義 務 的 ；（ 二 ） 溫 室 氣 體 排 放 報 告 所 涉 數 據 的 原 始 記 錄 和 管 理 臺 賬 內 容 不 真 實 、 不 完 整 的 ；（ 三 ） 篡 改 、 偽 造 排 放 數 據 或 者 臺 賬 記 錄 等 溫 室 氣 體 排 放 報 8 告 重 要 內 容 的 。第 二 十 五 條 【 違 規 清 繳 追 責 】 重 點 排 放 單 位 違 反 本 條 例 規 定 ，不 清 繳 或 者 未 足 額 清 繳 碳 排 放 配 額 的 ， 由 其 生 產 經 營 場 所 所 在 地 設區 的 市 級 以 上 地 方 生 態 環 境 主 管 部 門 責 令 改 正 ， 處 十 萬 元 以 上 五 十萬 元 以 下 的 罰 款 ； 逾 期 未 改 正 的 ， 由 分 配 排 放 配 額 的 省 級 生 態 環 境主 管 部 門 在 分 配 下 一 年 度 碳 排 放 配 額 時 ， 等 量 核 減 未 足 額 清 繳 部 分 。第 二 十 六 條 【 違 規 核 查 追 責 】 違 反 本 條 例 規 定 ， 接 受 省 級 生態 環 境 主 管 部 門 委 托 的 核 查 技 術 服 務 機 構 弄 虛 作 假 的 ， 由 省 級 生態 環 境 主 管 部 門 解 除 委 托 關 系 ， 將 相 關 信 息 計 入 其 信 用 記 錄 ， 同時 納 入 全 國 信 用 信 息 共 享 平 臺 向 社 會 公 布 ； 情 節 嚴 重 的 ， 三 年 內 禁 止 其 從 事 溫 室 氣 體 排 放 核 查 技 術 服 務 。第 二 十 七 條 【 違 規 交 易 追 責 】 違 反 本 條 例 規 定 ， 通 過 欺 詐 、惡 意 串 通 、 散 布 虛 假 信 息 等 方 式 操 縱 碳 排 放 權 交 易 市 場 的 ， 由 國務 院 生 態 環 境 主 管 部 門 責 令 改 正 ， 沒 收 違 法 所 得 ， 并 處 一 百 萬 元以 上 一 千 萬 元 以 下 的 罰 款 。單 位 操 縱 碳 排 放 權 交 易 市 場 的 ， 還 應 當 對 其 直 接 負 責 的 主 管人 員 和 其 他 直 接 責 任 人 員 處 五 十 萬 元 以 上 五 百 萬 元 以 下 的 罰 款 。第 二 十 八 條 【 機 構 交 易 追 責 】 全 國 碳 排 放 權 注 冊 登 記 機 構 、全 國 碳 排 放 權 交 易 機 構 、 核 查 技 術 服 務 機 構 及 其 工 作 人 員 ， 違 反本 條 例 規 定 從 事 碳 排 放 權 交 易 的 ， 由 國 務 院 生 態 環 境 主 管 部 門 注 銷 其 持 有 的 碳 排 放 配 額 ， 沒 收 違 法 所 得 ， 并 對 單 位 處 一 百 萬 元 以上 一 千 萬 元 以 下 的 罰 款 ， 對 個 人 處 五 十 萬 元 以 上 五 百 萬 元 以 下 的 9 罰 款 。第 二 十 九 條 【 抗 拒 監 督 檢 查 追 責 】 全 國 碳 排 放 權 交 易 主 體 、全 國 碳 排 放 權 注 冊 登 記 機 構 、 全 國 碳 排 放 權 交 易 機 構 、 核 查 技 術服 務 機 構 違 反 本 條 例 規 定 ， 拒 絕 、 阻 撓 監 督 檢 查 ， 或 者 在 接 受 監督 檢 查 時 弄 虛 作 假 的 ， 由 設 區 的 市 級 以 上 生 態 環 境 主 管 部 門 或 者其 他 負 有 監 督 管 理 職 責 的 部 門 責 令 改 正 ， 處 二 萬 元 以 上 二 十 萬 元以 下 的 罰 款 。第 三 十 條 【 信 用 懲 戒 】 國 務 院 生 態 環 境 主 管 部 門 會 同 有 關 部門 建 立 全 國 碳 排 放 權 交 易 主 體 和 核 查 技 術 服 務 機 構 的 信 用 記 錄 制度 ， 將 相 關 信 用 記 錄 納 入 全 國 信 用 信 息 共 享 平 臺 。 第 三 十 一 條 【 銜 接 條 款 】 違 反 本 條 例 規 定 ， 給 他 人 造 成 損 失的 ， 依 法 承 擔 民 事 責 任 。違 反 本 條 例 規 定 ， 構 成 違 反 治 安 管 理 行 為 的 ， 由 公 安 機 關 依法 予 以 處 罰 ； 構 成 犯 罪 的 ， 依 法 追 究 刑 事 責 任 。第 三 十 二 條 【 地 方 交 易 市 場 】 本 條 例 施 行 后 ， 不 再 建 設 地 方碳 排 放 權 交 易 市 場 。 本 條 例 施 行 前 已 經 存 在 的 地 方 碳 排 放 權 交 易市 場 ， 應 當 逐 步 納 入 全 國 碳 排 放 權 交 易 市 場 。 具 體 步 驟 和 辦 法 由國 務 院 生 態 環 境 主 管 部 門 制 定 。本 條 例 施 行 前 已 經 存 在 的 地 方 碳 排 放 權 交 易 市 場 ， 應 當 參 照本 條 例 規 定 ， 在 碳 排 放 配 額 的 核 查 清 繳 、 交 易 方 式 、 交 易 規 則 、 風 險 控 制 等 方 面 建 立 相 應 管 理 制 度 ， 加 強 監 督 管 理 。納 入 全 國 碳 排 放 權 交 易 市 場 的 重 點 排 放 單 位 ， 不 再 參 與 地 方 10 相 同 溫 室 氣 體 種 類 和 相 同 行 業 的 碳 排 放 權 交 易 市 場 。第 三 十 三 條 【 名 詞 解 釋 】 本 條 例 中 下 列 用 語 的 含 義 （ 一 ） 溫 室 氣 體 是 指 大 氣 中 吸 收 和 重 新 放 出 紅 外 輻 射 的 自然 和 人 為 的 氣 態 成 分 ， 包 括 二 氧 化 碳 （ CO2） 、 甲 烷 （ CH4） 、 氧化 亞 氮 （ N2O） 、 氫 氟 碳 化 物 （ HFCs） 、 全 氟 化 碳 （ PFCs） 、 六氟 化 硫 （ SF6） 和 三 氟 化 氮 （ NF3） 。其 他 法 律 、 行 政 法 規 對 以 上 溫 室 氣 體 的 管 理 另 有 規 定 的 ， 按照 其 相 關 規 定 執 行 。（ 二 ） 碳 排 放 權 是 指 分 配 給 重 點 排 放 單 位 的 規 定 時 期 內 的碳 排 放 配 額 。 （ 三 ） 碳 排 放 配 額 1個 單 位 碳 排 放 配 額 相 當 于 向 大 氣 排 放 1噸 的 二 氧 化 碳 當 量 。第 三 十 四 條 【 施 行 日 期 】 本 條 例 自 年 月 日 施 行 。